home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ ftp.ee.pdx.edu / 2014.02.ftp.ee.pdx.edu.tar / ftp.ee.pdx.edu / pub / lpf / att-bsdi / 920724.complaint < prev    next >
Text File  |  1992-11-03  |  42KB  |  1,009 lines
  1. Michael D. Loprete (MDL1695)
  2. CRUMMY, DEL DEO, DOLAN,
  3.   GRIFFINGER & VECCHIONE, P.C.
  4. One Riverfront Plaza
  5. Newark, New Jersey 07102
  6. (201) 596-4500
  7.  
  8. George L. Graff
  9. James W. Kennedy
  10. Charles B. Ortner
  11. VARET MARCUS & FINC P.C.
  12. (Formerly MILGRIM THOMAJAN & LEE P.C.)
  13. 53 Wall Street
  14. New York, New York 10005-2815
  15. (212) 858-5300
  16.  
  17. Sanford Tannenbaum
  18. Executive Vice President and General Counsel
  19. UNIX System Laboratories, Inc.
  20. 190 River Road
  21. Summit, New Jersey 07901-1444
  22. (908) 522-6666
  23.  
  24. Attorneys for Plaintiff
  25. UNIX System Laboratories, Inc.
  26.  
  27.  
  28.         UNITED STATES DISTRICT COURT
  29.           DISTRICT OF NEW JERSEY
  30.  
  31. UNIX SYSTEM LABORATORIES, INC.,
  32.  
  33.             Plaintiff,            Civil Action No.
  34.                             92-1667 (DRD)
  35.     -against-
  36.  
  37. BERKELEY SOFTWARE DESIGN, INC.,
  38. and the Following Individuals in their
  39. Collective Capacity as THE                FIRST AMENDED
  40. REGENTS OF THE UNIVERSITY OF CALIFORNIA:        COMPLAINT
  41. PETE WILSON,  LEO T. MCCARTHY,
  42. WILLIE L. BROWN, JR., BILL HONIG,
  43. DAVID P. GARDENER, RALPH M. OCHOA,
  44. GAIL G. ANDERSON, WILLIAM T. BAGLEY,
  45. ROY T. BROPHY, CLAIR W. BURGENER,
  46. YVONNE BRATHWAITE BURKE, GLENN CAMPBELL,
  47. FRANK W. CLARK, JR., DIANA DARNELL,
  48. TIRSO DEL JUNCO, ALICE J. GONZALES,
  49. JEREMIAH F. HALLISEY, S. SUE JOHNSON,
  50. MEREDITH J. KHACHIGIAN, LEO S. KOLLIGIAN,
  51. HOWARD H. LEACH, S. STEPHEN NAKASHIMA,
  52.  
  53.  
  54.  
  55. YORI WADA, DEAN A. WATKINS,
  56. HAROLD M. WILLIAMS, JACQUES S. YEAGER,
  57. CARL J. STONEY, JR., PAUL HALL,
  58. MARTIN A. TROW and W. ELLIOT BROWNIEE,
  59.  
  60.             Defendants.
  61.  
  62.  
  63.       Plaintiff UNIX System Laboratories, Inc. ("USL"), for
  64. its First Amended Complaint against Defendant Berkeley Software
  65. Design, Inc.  ("BSDI") and Defendants Pete Wilson, Leo T.
  66. McCarthy, Willie L. Brown, Jr., Bill Honig, David P. Gardner,
  67. Ralph M. Ochoa, Gail G. Anderson, William T. Bagley, Roy T.
  68. Brophy, Clair W. Burgener, Yvonne Brathwaite Burke, Glenn
  69. Campbell, Frank W. Clark, Jr., Diana Darnell, Tirso del Junco,
  70. Alice J. Gonzales, Jeremiah F. Hallisey, S. Sue Johnson, Meredith
  71. J. Khachigian, Leo S. Kolligian, Howard H. Leach, S. Stephen
  72. Nakashima, Yori Wada, Dean A. Watkins, Harold M.  Williams,
  73. Jacques S. Yeager, Carl J. Stoney, Jr., Paul Hall, Martin A.
  74. Trow, and W. Elliot Browniee (collectively, the "Regents"), avers
  75. as follows:
  76.  
  77.             Nature of The Action
  78.  
  79.       1.   This is an action for injunctive relief and
  80. damages to redress violations of USL's federal statutory and
  81. common law intellectual property and contractual rights in its
  82. renowned UNIX computer operating system software and related
  83. documentation, such as programmer's manuals distributed to
  84. licensees of USL.  All references in this First Amended Complaint
  85. to UNIX(R) operating system software or source code includes such
  86. related documentation.
  87.  
  88.       2..  USL seeks, among other things, to preliminarily
  89. and permanently enjoin the Regents and BSDI, a commercial
  90. enterprise founded by, among others, current and former
  91. University of California personnel, from developing, promoting,
  92. reproducing, and distributing computer software products which
  93. are based upon, copied from, or derived from USL's proprietary
  94. and copyrighted UNIX operating system software, except as
  95. authorized by agreements between the Regents and USL or its
  96. predecessor, the American Telephone and Telegraph Company
  97. ("AT&T") (sometimes, collectively, "USL").
  98.  
  99.       3..  The computer operating system software involved in
  100. this action is written in a human readable form known as source
  101. code.  Over the past two decades, USL has disclosed in confidence
  102. to the Regents of the University of California various editions
  103. of its proprietary and original UNIX(R) operating system source
  104. code pursuant to licenses that restrict the Regents to
  105. educational and administrative use of such software and which
  106. limit distribution of derivative works prepared by the Regents to
  107. authorized licensees of UNIX(R) system source code.
  108.  
  109.       4..  In contravention of these license agreements, the
  110. Regents have permitted the Computer Sciences Research Group of
  111. the University of California ("CSRG"), a group established by the
  112. Regents ostensibly to engage in research, to widely distribute to
  113. persons who are not authorized licensees of USL, computer
  114. operating system software known as "Networking Release 2" which
  115. was substantially copied, based upon or derived from the UNIX(R)
  116. system source code.
  117.  
  118.       5..  BSDI, in turn, has used the Networking Release 2
  119. software as a primary source for the development of a commercial
  120. computer operating system, known as "BSD/386 Source," which it
  121. has been publicly distributing in a preliminary "beta" version
  122. and is preparing to release in a production "gamma" version.
  123.  
  124.       6..  Substantial portions of the source code embodied
  125. in the Networking Release 2 software and its BSDI derivative,
  126. BSD/386 Source, are based upon, substantially copied from or
  127. derived from original UNIX(R) system source code disclosed in
  128. confidence to the Regents under restrictive license agreements.
  129.  
  130.       7..  The development and distribution of Networkinq
  131. Release 2 software and its commercial BSD/386 Source derivative
  132. is the direct result of an illicit scheme on the part of the
  133. founding shareholders of BSDI to achieve financial gain by
  134. exploiting their access to CSRG's resources -- including CSRG's
  135. limited right to use proprietary UNIX operating system software
  136. for educational and administrative purposes -- to develop
  137. computer operating system software for commercial sale and
  138. distribution by BSDI, in violation of USL's proprietary rights in
  139. the UNIX(R) operating system.
  140.  
  141.       8..  By reason of CSRG's development and distribution
  142. of the Networking Release 2 software the Regents have breached
  143. their obligations under their UNIX(R) software license agreements
  144. with USL and have engaged in federal copyright infringement and
  145. misappropriation of trade secrets.  The Regents have also engaged
  146. in false advertising and unfair competition in violation of the
  147. federal Lanham Trademark Act, 15 U.S.C. 1051, et seq., and
  148. applicable State laws by permitting CSRG to distribute
  149. promotional materials which falsely represent that its Networking
  150. Release 2 software is "free" of UNIX(R) software code.
  151.  
  152.       9..  BSDI has unlawfully interfered with USL's
  153. contractual relations with the Regents by inducing CSRG to breach
  154. the Regents' contractual obligations to USL. Moreover, BSDI's
  155. development and distribution of its BSD/386 Source product
  156. constitutes federal copyright infringement and misappropriation
  157. of trade secrets on the part of BSDI.  In addition, BSDI has
  158. violated the federal Lanham Trademark Act and engaged in unfair
  159. competition by distributing brochures and other promotional
  160. materials which falsely represent that the BSD/386 Source product
  161. does not contain any UNIX(R) operating system source code and that
  162. purchasers of the BSD/386 Source product are not required to
  163. secure a license from USL.  BSDI has repeated these false
  164. statements in press release [sic] which also disparage USL.
  165.  
  166.       10.  In its original Complaint, USL also sought
  167. injunctive relief and damages to redress BSDI's unauthorized use
  168. of the UNIX(R) trademark in BSDI's toll-free telephone number,
  169. 1-800-ITS UNIX.  Although the claim for injunctive relief was
  170. resolved by the entry, on April 29, 1992, of a Stipulated Order
  171. permanently enjoining BSDI's use of the UNIX(R) mark to identify
  172. its telephone number, USL is still seeking damages as a result of
  173. BSDI's said unauthorized use of the UNIX mark.
  174.  
  175.             Jurisdiction and Venue
  176.  
  177.       11.  This Court has subject matter jurisdiction over
  178. this action pursuant to 15 U.S.C. 1121(a), 28 U.S.C. 1331 and
  179. 1338, 28 U.S.C. 1332, and principles of supplemental
  180. jurisdiction.  The amount in controversy exceeds $50,000
  181. exclusive of interest and costs.
  182.  
  183.       12.  Venue is proper in this district pursuant to 28
  184. U.S.C. 1391(b).
  185.  
  186.             The Parties
  187.  
  188.       13.  Plaintiff USL is a Delaware corporation with its
  189. principal place of business located in Summit, New Jersey.  USL
  190. is a majority-owned subsidiary of AT&T engaged in the
  191. development, manufacture, licensing and sale of computer software
  192. operating systems and related products and services.
  193.  
  194.       14.  Defendant BSDI is a Delaware corporation engaged
  195. in the manufacture and sale of computer software operating
  196. systems and related services.  BSDI's principal place of business
  197. is located in Richmond Falls, Virginia.
  198.  
  199.       15.  BSDI has attempted to market and has distributed
  200. its BSD/386 Source product and promotional materials relating
  201. thereto in New Jersey and elsewhere throughout the world.
  202.  
  203.       16.  Each of the individual defendants is a California
  204. resident serving as a member of the Board of Regents of the
  205. University of California.  The Board of Regents, a licensee of
  206. UNIX(R) operating system software, is responsible for governing
  207. the affairs of the University and each of its members is legally
  208. responsible for the conduct of the University and CSRG.
  209.  
  210.       17.  The Regents, through CSRG, have distributed
  211. Networking Release 2 software and promotional material relating
  212. thereto to persons in New Jersey and elsewhere throughout the
  213. world.
  214.  
  215.       USL's Proprietary Rights in the UNIX Operating System
  216.  
  217.       18.  Beginning in the early 1970s, AT&T's Bell
  218. Laboratories developed original proprietary computer operating
  219. system software and other computer related products which it
  220. identified with the trademark "UNIX."
  221.  
  222.       19.  A computer operating system is a software program
  223. that controls computer processing; allocates internal and
  224. external resources; communicates with external devices such as
  225. disk drives, keyboards and printers; and provides the interface
  226. to and controls the processing of programs designed to perform
  227. specific tasks (called "application programs").  In addition to
  228. these basic functions, the UNIX operating system contains a host
  229. of utilities to assist users, administrators and programmers of
  230. UNIX(R) operating system installations.  In addition to these basic
  231. functions [sic], the UNIX(R) operating system is a highly sophisticated
  232. multi-user system (i.e., it allocates the computer's resources
  233. among multiple users at the same time) and multi-tasking system
  234. (i.e., it can perform more than one task at a time for each
  235. user).
  236.  
  237.       20.  The UNIX(R) system has been described as "the only
  238. major operating system available today that covers almost the
  239. entire spectrum of computer classes . . . including
  240. microcomputers, minicomputers, mainframes, RISC systems, fault-
  241. tolerant computers, and parallel processors."
  242.  
  243.       21.  On May 3, 1990, AT&T assigned to USL all of its
  244. rights in the UNIX(R) operating system, including the UNIX
  245. trademark, its accompanying goodwill and its copyrights and other
  246. intellectual property rights in the software and related
  247. documentation sold and licensed thereunder.
  248.  
  249.                Copyright
  250.  
  251.       22.  The source code and object code for the UNIX(R)
  252. operating system software and all versions and releases thereof
  253. are original unpublished works of authorship created by USL and
  254. constitute copyrightable matter under the Copyright Law of the
  255. United States, 17 U.S.C. 101 et seq. (the "Copyright Act").
  256.  
  257.       23.  USL has duly complied with all of the provisions
  258. of the Copyright Act and has received from the Register of
  259. Copyrights Certificates of Registration for, inter alia, the
  260. following versions of UNIX(R) operating system software and related
  261. documentation (collectively, the "Works"):
  262.  
  263.      Works                           Registration No.
  264.  
  265.     Fifth edition                        TXU 510 028
  266.     Sixth edition                        TXU 511 236
  267.     Seventh edition                      TXU 516 705
  268.     32V                                  TXU 516 704
  269.  
  270. Copies of these Certificates are attached as Exhibits A through
  271. D.  These registrations constitute prima facie evidence of the
  272. validity of these copyrights and of the facts stated in the
  273. Certificates.
  274.  
  275.             Trademark
  276.  
  277.       24.  On May 6, 1986, AT&T's UNIX trademark was duly
  278. placed on the Principal Register of the United States Patent and
  279. Trademark Office for computer programs, under Registration No.
  280. 1,392,203. A copy of the registration is annexed as Exhibit E.
  281. This registration is valid, subsisting, in full force and effect,
  282. and is now incontestable pursuant to 15 U.S.C. 1065.
  283.  
  284.       25.  For more than fifteen years, AT&T and its
  285. successor, USL, have widely used the trademark UNIX to identify
  286. their system software, computers and related products and
  287. services, including educational and training services, system
  288. manuals, and technical and consulting services.
  289.  
  290.       26.  The trademark UNIX is widely known as identifying
  291. AT&T and USL as the source of UNIX(R) operating system software
  292. and authorized derivatives thereof and of related products.
  293.  
  294.         Trade Secrets and Confidential Information
  295.  
  296.       27.  Significant elements of the UNIX(R) operating system
  297. source code, including the methods and concepts utilized therein,
  298. constitute matter that derives independent economic value, actual
  299. or potential, from not being generally known to, and not being
  300. readily ascertainable by proper means by, other persons who can
  301. obtain economic value from its disclosure or use.
  302.  
  303.       28.  In order to protect and preserve its value, USL
  304. has treated the UNIX operating system software and the methods
  305. and concepts used therein as trade secrets and has taken measures
  306. that are reasonable under the circumstances to maintain such
  307. secrecy.
  308.  
  309.     Disclosure of the UNIX(R) Operating System Software
  310.            To the Regents in COnfidence
  311.  
  312.       29.  AT&T initially developed the UNIX(R) operating
  313. system for its own internal use.  In 1973, AT&T began to license
  314. UNIX operating system source code to universities and
  315. institutions of higher education, including the Regents, under
  316. license agreements that limit the use of such software solely for
  317. authorized administrative and educational purposes.
  318.  
  319.       30.  As part of the measures employed by AT&T and USL
  320. to preserve USL's trade secrets, these license agreements require
  321. the licensee to maintain the UNIX(R) System source code in
  322. confidence, restrict the licensee from disclosing such source
  323. code and the methods and concepts therein, and contain other
  324. restrictions intended to protect and preserve USL's proprietary
  325. rights in the UNIX operating system.  A copy of one such agreement
  326. between AT&T's subsidiary, Western Electric Company, Inc.
  327. (hereafter, "USL"), and the Regents, dated April 1, 1979,
  328. pertaining to software for the UNIX/32V Time-Sharing System,
  329. Version 1.0 (the "32V Software Agreement"), is annexed as Exhibit
  330. F.
  331.  
  332.       31.  Under the 32V Software Agreement and similar
  333. license agreements, the Regents have been authorized to
  334. distribute to third parties works that are derived from UNIX(R)
  335. system software.  However, the agreements permit distribution of
  336. such derivative work only to persons who have acquired a UNIX(R)
  337. system source code license from AT&T or USL.
  338.  
  339.       32.  Pursuant to these provisions, the Regents, through
  340. CSRG, have developed and distributed derivative works, which are
  341. generally known as "Berkeley Software Distributions," to
  342. licensees of AT&T and USL.  These works have been generally known
  343. by a version number followed by the initials "BSD" (e.g.,
  344. "4.3BSD").
  345.  
  346.       33.  All versions of the BSD software released for
  347. distribution by the Regents prior to June 1991, up to and
  348. including 4.3BSD, were admittedly derived from UNIX(R) system
  349. software.  Upon information and belief, the Regents limited
  350. distribution of such software to licensees of AT&T and USL.
  351.  
  352.       The Infringement of USL's Proprietary Right
  353.  
  354.       34.  BSDI is a closely held company formed May 21,
  355. 1991, by several persons including employees at CSRG who were and
  356. continue to be involved in the development of past, current and
  357. future editions of CSRG's "BSD" software.  BSDI's shareholders
  358. and directors had access to unpublished original proprietary
  359. UNIX(R) system source code disclosed in confidence to the Regents
  360. under restrictive license agreements and the various "BSD"
  361. releases which were substantially copied and derived therefrom,
  362. and they also had knowledge of the restrictions contained in those
  363. licenses.
  364.  
  365.       35.  Some time in 1990, the individuals who eventually
  366. formed BSDI formed the collective intention to use the resources
  367. of CSRG, including its confidential access to unpublished
  368. original proprietary UNIX(R) software and the BSD releases
  369. derived therefrom, to develop a commercial computer operating
  370. system in direct competition with USL.
  371.  
  372.       36.  As part of that plan, the involved CSRG employees
  373. induced the Regents to publicly distribute a substantial portion
  374. of the software which had previously been released only to AT&T
  375. licensees.
  376.  
  377.       37.  On or about June 28, 1991, the Regents -- at the
  378. behest of BSDI's founders -- commenced the distribution by CSRG
  379. of the Networking Release 2 software.  In a June 28, 1991
  380. statement announcing the release of its Networking Release 2
  381. software (an excerpt of which is annexed as Exhibit G), CSRG
  382. stated that "[t]his software is copyrighted by the University of
  383. California and others, but may be freely distributed. It is
  384. available to anyone and requires no previous license, either from
  385. AT&T or The Regents of the University of California."
  386.  
  387.       38.  Substantial portions of the Networking Release 2
  388. software are based upon, substantially copied from, or derived
  389. from proprietary UNIX(R) system software, including UNIX/32V
  390. software, disclosed to the Regents under restrictive licensee
  391. agreements.
  392.  
  393.       39.  BSDI is not affiliated with the Regents, nor has
  394. it entered into any license agreements with USL pertaining to
  395. UNIX brand software, computers or related products.  Accordingly,
  396. BSDI is not authorized to receive, use, reproduce, disclose or
  397. distribute software containing UNIX(R) system source code or
  398. works derived therefrom.  Nor is BSDI authorized to use the
  399. UNIX(R) mark to identify its products or services.
  400.  
  401.       40.  BSDI is attempting to develop its BSD/386 Source
  402. software as a computer operating system software product that is
  403. directly competitive to products sold or licensed by USL and/or
  404. its licensees.  Exhibit H is a copy of a BSDI promotional
  405. brochure for its BSD/386 Source product.
  406.  
  407.       41.  BSDI's BSD/386 Source product is admittedly
  408. derived from the Networking Release 2 software.  As such, the
  409. BSD/386 Source product is based upon, substantially copied from
  410. or derived from UNIX(R) system software or derivative works
  411. therefrom.  Wholly apart from its reliance on the Networking
  412. Release 2 software, BSDI has added to its BSD/386 Source product
  413. source code that is based upon, substantially copied from or
  414. derived from UNIX(R) system software or derivative works
  415. therefrom.
  416.  
  417.  
  418.              First Claim for Relief
  419.                Breach of Contract
  420.               (Against the Regents)
  421.  
  422.       42.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  423. of the Complaint.
  424.  
  425.       43.  Under the 32V Software Agreement and similar
  426. licenses, USL granted the Regents a royalty-free, personal,
  427. nontransferable and nonexclusive right to use the Licensed
  428. Software "solely for 'academic, educational and administrative
  429. purposes'", solely on designated central processing units, or
  430. "CPUs". The agreement further provides that:
  431.  
  432.       Uses for "academic and educational purposes"
  433.       means uses directly related to teaching and
  434.       degree-granting programs.  Such uses exclude,
  435.       without limitation, administrative uses,
  436.       commercial uses such as the development of
  437.       software for sale or license, or uses in
  438.       research if any third person is granted
  439.       rights or preferential access to the fruits
  440.       of such research.
  441.  
  442. Other agreements extended to the Regents the right to use the
  443. licensed software for the internal administration and operation
  444. of the University.
  445.  
  446.       44.  Under all of its agreements with AT&T relating to
  447. the UNIX(R) software, the Regents agreed, among other things, "to
  448. hold the LICENSED SOFTWARE in confidence" and "not [to] make any
  449. disclosure of the LICENSED SOFTWARE or any portion thereof
  450. (including methods or concepts utilized therein) to anyone,
  451. except to employees or students" in accordance with the terms of
  452. the agreement.
  453.  
  454.       45.  Under all of its agreements with AT&T relating to
  455. the UNIX(R) software, the Regents further agreed, among other
  456. things, that "it will not use the LICENSED SOFTWARE except as
  457. authorized herein, that it will not make or have made, or permit
  458. to be made, any copies of the LICENSED SOFTWARE, except those
  459. copies which are necessary to the use, by [the Regents], for
  460. which rights are granted hereunder . . . ."
  461.  
  462.       46.  Certain agreements between AT&T and the Regents
  463. expressly authorized the Regents to distribute its own version of
  464. the UNIX(R) software "to other licensees of [AT&T] for UNIX(R)
  465. System V, provided that [the Regents] first verifies the status
  466. of any such other license in accordance with specific
  467. instructions issued by AT&T."
  468.  
  469.       47.  The Regents have breached the 32V Software
  470. Agreement and other license agreements by, among other things,
  471.  
  472.             (a) disclosing portions of the UNIX(R) operating
  473. system source code, and the methods or concepts used therein, to
  474. persons and for purposes other then those authorized in its
  475. license agreements with AT&T;
  476.  
  477.             (b) distributing its version of the UNIX(R)
  478. software to persons who were not licensed by AT&T or USL and
  479. without verifying the status of such persons in accordance with
  480. AT&T or USL's instructions; and
  481.  
  482.             (c) using UNIX(R) system source code for purposes
  483. not authorized under the agreements.
  484.  
  485.       48.  The agreements between AT&T and the Regents each
  486. provide that "[i]f the [Regents] shall fail to fulfill one or
  487. more of its obligations under this agreement, [AT&T] may, upon
  488. its election and in addition to any other remedies it may have,
  489. at any time terminate all the rights granted by it hereunder by
  490. not less than two (2) months' written notice to the [Regents]
  491. specifying any such breach, unless within the period of such
  492. notice all such breaches specified therein shall have been
  493. remedied; upon such termination [the Regents] shall within thirty
  494. (30) days deliver to [USL] all documentation containing the
  495. LICENSED SOFTWARE, and shall render unusable all LICENSED
  496. SOFTWARE placed in any storage apparatus."
  497.  
  498.       49.  The Regents have "failed to fulfill one or more of
  499. its obligations" as contemplated by the Termination provisions of
  500. the 32 [sic] Software Agreement and the other license agreements.
  501.  
  502.       50.  By reason of their breach of contract, the Regents
  503. have caused, and unless enjoined, will continue to cause
  504. irreparable injury to USL for which there is no adequate remedy
  505. at law.
  506.  
  507.       51.  The Regents have caused damage to USL's business
  508. in an amount to be determined at trial.
  509.  
  510.  
  511.              Second Claim for Relief
  512.            Inducing Breach of Contract
  513.              (Against BSDI)
  514.  
  515.       52.  Plaintiff incorporates the foregoing allegation of
  516. the Complaint.
  517.  
  518.       53.  At all relevant times, BSDI knew that USL had
  519. disclosed its UNIX(R) operating system software to the Regents
  520. pursuant to license agreements that limited the use of such
  521. software or derivatives thereof to administrative and educational
  522. purposes, limited disclosure of such software and the methods or
  523. concepts utilized therein and limited distribution of the
  524. Regent's [sic] version of such software to persons holding a
  525. UNIX(R) system source code license from USL or AT&T.
  526.  
  527.       54.  At all relevant times, BSDI knew that Networking
  528. Release 2, from which the BSD/386 Source software product is
  529. admittedly derived, was substantially copied from, derived from
  530. and based upon proprietary UNIX(R) operating system software and
  531. the methods and concepts utilized therein, and that the Regents
  532. had a duty not to disclose Networking Release 2 to persons who
  533. were not licensees of USL or AT&T.
  534.  
  535.       55.  BSDI intentionally and unjustifiably induced the
  536. Regents, through CSRG, to breach the 32V Software Agreement and
  537. similar license agreements by, among other things, (a)
  538. distributing Networking Release 2 to persons who are not
  539. authorized to receive UNIX(R) system software or works derived
  540. therefrom, (b) making copies of Networking Release 2 and
  541. permitting copies of such software to be made and distributed by
  542. persons who are not authorized to receive UNIX(R) system software
  543. or works derived therefrom, and (c) using the licensed software
  544. for purposes not authorized under the agreement.
  545.  
  546.       56.  By reason of the foregoing, BSDI has damaged USL's
  547. rights in the UNIX(R) operating system software in an amount to
  548. be determined at trial.
  549.  
  550.  
  551.              Third Claim for Relief
  552.          Federal Copyright Infringement
  553.         (Against BSDI and the Regents, Severally)
  554.  
  555.       57.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  556. of the Complaint.
  557.  
  558.       58.  BSDI and the Regents have without the permission
  559. of AT&T or USL, reproduced, prepared derivative works based upon,
  560. and distributed copies of copyrighted UNIX(R) operating system
  561. source code, including UNIX(R) operating system 32V, and works
  562. derived therefrom.
  563.  
  564.       59.  BSDI and the Regents have engaged in copyright
  565. infringement in violation of the Copyright Act.
  566.  
  567.       60.  BSDI's and the Regents' infringement of USL's
  568. copyrights has caused, and unless enjoined, will continue to
  569. cause irreparable injury to USL for which there is no adequate
  570. remedy at law.
  571.  
  572.       61.  BSDI and the Regents have caused damage to USL's
  573. business in an amount to be determined at trial.
  574.  
  575.  
  576.              Fourth Claim for Relief
  577.  Misappropriation of Trade Secrets and Confidential Information
  578.         (Against BSDI and the Regents, Severally)
  579.  
  580.       62.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  581. of the Complaint.
  582.  
  583.       63.  Substantial portions of the source code embodied
  584. in or constituting the Networking Release 2 software and the
  585. BSD/386 Source product are based upon or derived from proprietary
  586. UNIX(R) operating system software and the methods and concepts
  587. utilized therein.
  588.  
  589.       64.  At all relevant times, BSDI knew or reasonably
  590. should have known that Networking Release 2, from which the
  591. BSD/386 Source software product is admittedly derived, was
  592. derived from and based upon proprietary UNIX(R) operating system
  593. software and the methods and concepts utilized therein and that
  594. the Regents had a duty not to disclose Networking Release 2 to
  595. persons who were not licensees of USL or AT&T.
  596.  
  597.       65.  The conduct of BSDI and the Regents constitutes
  598. misappropriation of USL's trade secrets and confidential
  599. information, in violation of applicable State law.
  600.  
  601.       66.  BSDI and the Regents have caused, and unless
  602. enjoined, will continue to cause irreparable injury to USL for
  603. which there is no adequate remedy at law.
  604.  
  605.       67.  BSDI and the Regents have caused damage to USL's
  606. business in an amount to be determined at trial.
  607.  
  608.  
  609.              Fifth Claim for Relief
  610.        False or Misleading Representations of Fact
  611.         in violation of the Lanham Trademark Act
  612.              (Against BSDI)
  613.  
  614.       68.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  615. of the Complaint.
  616.  
  617.       69. As shown in Exhibit H, BSDI's promotional materials
  618. contain the following representations concerning its "BSD/386"
  619. system:
  620.  
  621.       BSD/386 is a "Berkeley UNIX" compatible operating
  622.       system for the 386 and 486 PC architectures. It is
  623.       based on the most recent release from the Computer
  624.       Systems Research Group of the University of California,
  625.       Berkeley - the Networking Release 2.  The NET2 tape
  626.       contained no AT&T licensed code, but was not a complete
  627.       system. BSDI has completed the system and added
  628.       additional drivers. The resulting system does not
  629.       require a license from AT&T, and so is available in
  630.       source form at a fraction of AT&T's price.
  631.  
  632.       70.  This statement is materially false and misleading
  633. in that, among other things:
  634.  
  635.            (a) the "Networking Release 2 software referred to
  636. therein contains source code that was substantially copied from,
  637. based upon, or derived from, UNIX(R) operating system source code
  638. licensed to the Regents by AT&T,
  639.  
  640.            (b) the "Networking Release 2" software and any
  641. works derived therefrom may only be lawfully distributed to UNIX
  642. operating system "source code" licensees of AT&T or USL,
  643.  
  644.            (c) the BSD/386 Source software contains
  645. additional source code, not included in the Networking Release 2
  646. software, which is substantially copied from, based upon, or
  647. derived from, UNIX operating system source code; and
  648.  
  649.            (d) the BSD/386 Source source code may only be
  650. lawfully distributed to UNIX(R) operating system "source code"
  651. licensees of USL or AT&T.
  652.  
  653.       71.  In the License Agreement by which BSDI sells its
  654. BSD/386 software product to consumers, BSDI represents that "THE
  655. LICENSED PROGRAM DOES NOT CONTAIN CODE FROM AT&T'S UNIX OPERATING
  656. SYSTEM CURRENTLY LICENSED BY UNIX SYSTEMS [sic] LABORATORIES."  A
  657. copy of BSDI's form of License Agreement is attached as Exhibit
  658. I.
  659.  
  660.       72.  This statement is likewise materially false and
  661. misleading in that, among other things, the BSDI "LICENSED
  662. PROGRAM" contains software source code that was copied from,
  663. based upon, or derived from, UNIX(R) operating system source code
  664. licensed to the Regents by AT&T and may only be lawfully
  665. distributed to UNIX operating system "source code" licensees of
  666. AT&T or USL.
  667.  
  668.       73.  BSDI has repeated these false and misleading
  669. statements in press releases that disparage USL, its business and
  670. the UNIX trademark.  Copies of two press releases printed on BSDI
  671. letterhead are attached as Exhibit J.
  672.  
  673.       74.  BSDI's conduct constitutes the use in commerce, in
  674. connection with goods or services, of false or misleading
  675. descriptions of fact or false or misleading representations of
  676. fact in commercial advertising or promotion which misrepresent
  677. the nature, characteristics or qualities of BSDI's goods,
  678. services or commercial activities.
  679.  
  680.       75.  BSDI has caused, and unless enjoined, will
  681. continue to cause irreparable injury to USL for which there is no
  682. adequate remedy at law.
  683.  
  684.       76.  BSDI has caused USL to sustain damage to its
  685. business, and to the value of its trademark and the goodwill
  686. associated with that mark.
  687.  
  688.       77.  BSDI's conduct constitutes false or misleading
  689. representations of fact in violation of Section 43(a) of the
  690. Lanham Trademark Act, 15 U.S.C. [section] 1125.
  691.  
  692.  
  693.              Sixth Claim for Relief
  694.        False or Misleading Representations of Fact
  695.         in Violation of the Lanham Trademark Act
  696.               (Against the Regents)
  697.  
  698.       78.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  699. of the Complaint.
  700.  
  701.       79.  The Regents's June 28, 1991 announcement that its
  702. Networking Release 2 software is "available to anyone and
  703. requires no previous license, either from AT&T or The Regents of
  704. the University of California" is materially false and misleading
  705. in that, among other things, the "Networking Release 2" referred
  706. to therein contains software code that was substantially copied
  707. from, based upon, or derived from, code licensed to the Regents
  708. by AT&T and that "Networking Release 2" and any works derived
  709. therefrom may only be lawfully distributed to licensees of AT&T
  710. or USL.
  711.  
  712.       80.  The Regents' conduct constitutes the use in
  713. commerce, in connection with goods or services, of false or
  714. misleading descriptions of fact or false or misleading
  715. representations of fact in commercial advertising or promotion
  716. which misrepresent the nature, characteristics or qualities of
  717. BSDI's goods, services or commercial activities.
  718.  
  719.       81.  The Regents have caused, and unless enjoined, will
  720. continue to cause irreparable injury to USL for which there is no
  721. adequate remedy at law.
  722.  
  723.       82.  The Regents have caused USL to sustain damage to
  724. its business.
  725.  
  726.       83.  The Regents' conduct constitutes false or
  727. misleading representations of fact in violation of Section 43(a)
  728. of the Lanham Trademark Act, 15 U.S.C. [section] 1125.
  729.  
  730.  
  731.             Seventh Claim for Relief
  732.           False Descriptions of Origin
  733.         in Violation of the Lanham Trademark Act
  734.              (Against BSDI)
  735.  
  736.       84.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  737. of the Complaint.
  738.  
  739.       85.  Statements contained in BSDI's product brochures,
  740. promotional materials, licenses and press releases falsely
  741. represent or imply that the source code embodied in BSD/386
  742. Source product originates with BSDI and the Regents, and not with
  743. AT&T or USL.
  744.  
  745.       86.  Likewise, the copyright notice affixed by BSDI to
  746. its BSD/386 Source product falsely represents or implies that the
  747. source code embodied in that product originates with BSDI and the
  748. Regents, and not with AT&T or USL.
  749.  
  750.       87.  BSDI's conduct constitutes the use in commerce, in
  751. connection with goods or services, of a false designation of
  752. origin which is likely to cause confusion, or to cause mistake,
  753. or to deceive as to the origin of the source code embodied in the
  754. BSD/386 Source product.
  755.  
  756.       88.  BSDI has caused, and unless enjoined, will
  757. continue to cause irreparable injury to USL for which there is no
  758. adequate remedy at law.
  759.  
  760.       89.  BSDI has caused USL to sustain damage to its
  761. business.
  762.  
  763.       90.  BSDI's conduct constitutes false designations of
  764. origin in violation of Section 43(a) of the Lanham Trademark Act,
  765. 15 U.S.C. 1125.
  766.  
  767.              Eighth CLaim for Relief
  768.            False Description of Origin
  769.         in Violation of the Lanham Trademark Act
  770.               (Against the Regents)
  771.  
  772.       91.  Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  773. of the Complaint.
  774.  
  775.       92.  Statements made by the Regents in promotional
  776. materials, and the copyright notice affixed by the Regents to its
  777. Networking Release 2 software, falsely represent or imply that
  778. the source code embodied in the Networking Release 2 software
  779. originates with CSRG, and not with AT&T or USL.
  780.  
  781.       93.  The Regents' conduct constitutes the use in
  782. commerce, in connection with goods or services, of a false
  783. designation of origin which is likely to cause confusion, or to
  784. cause mistake, or to deceive as to the origin of the source code
  785. embodied in the Networking Release 2 software.
  786.  
  787.       94.  The Regents have caused, and unless enjoined, will
  788. continue to cause irreparable injury to USL for which there is no
  789. adequate remedy at law.
  790.  
  791.       95.  The Regents have caused USL to sustain damage to
  792. its business.
  793.  
  794.       96.  The Regents' conduct constitutes false
  795. designations of origin in violation of Section 43(a) of the
  796. Lanham Trademark Act, 15 U.S.C. 1125.
  797.  
  798.              Ninth Claim for Relief
  799.          Federal Trademark Infringement
  800.              (Against BSDI)
  801.  
  802.       97.  Some time prior to January 1992, BSDI acquired a
  803. toll-free telephone number that would permit someone to contact
  804. BSDI by dialing "1-800-ITS-UNIX".
  805.  
  806.       98.  BSDI included the "ITS-UNIX" telephone number in
  807. its advertising and promotional materials and has otherwise used
  808. the UNIX trademark in connection with the sale, distribution or
  809. advertising of its goods and/or services in commerce.
  810.  
  811.       99.  BSDI's use of the "ITS-UNIX" telephone number is
  812. intended to and likely to cause confusion, or to cause mistake,
  813. or to deceive in that BSD/386 is not a "UNIX" product nor is BSDI
  814. authorized or licensed to use the UNIX trademark in connection
  815. with any of its products or services.
  816.  
  817.       100. On April 29, 1992, this Court entered a Stipulated
  818. Order, dated April 28, 1992, that permanently enjoins BSDI's use
  819. of the UNIX mark in connection with its telephone number.
  820. However, such Order is without prejudice to USL's right to seek
  821. damages based upon BSDI's use of the UNIX trademark.
  822.  
  823.       101. BSDI's unauthorized use of the UNIX trademark has
  824. caused USL to sustain damage to its business, and to the value of
  825. its trademark and the goodwill associated with that mark.
  826.  
  827.       102.  BSDI's conduct constitutes infringement of a
  828. registered trademark in violation of Section 32 of the Lanham
  829. Trademark Act, 15 U.S.C. 1114.
  830.  
  831.              Tenth Claim for Relief
  832.                 Dilution
  833.              (Against BSDI)
  834.  
  835.       103. Plaintiff incorporates the foregoing allegations
  836. of this Complaint.
  837.  
  838.       104. BSDI's conduct threatens to and does impair the
  839. distinctive significance of the UNIX mark, in violation of USL's
  840. rights under the common law of New Jersey and under the law of
  841. each State in which BSDI has engaged, is engaging or threatens to
  842. engage in the aforesaid conduct.
  843.  
  844.             Eleventh Claim for Relief
  845.          Unfair Competition and Deceptive Trade
  846.      Practices under State Statutory and Common Law
  847.              (Against BSDI)
  848.  
  849.       105. Plaintiff repeats the foregoing allegations as if
  850. fully set forth herein.
  851.  
  852.       106. BSDI's conduct constitutes unfair competition and
  853. deceptive trade practices in violation of applicable statutory
  854. and common law.
  855.  
  856.  
  857.       WHEREFORE, USL demands judgment as follows:
  858.  
  859.       1.   A preliminary and permanent injunction:
  860.  
  861.        (a) restraining BSDI, its officers, agents, employees,
  862. servants, and all persons in active concert or participation with
  863. them, from developing, manufacturing, offering for license or
  864. sale, licensing, selling, displaying, distributing, promoting,
  865. disclosing or using, (1) its BSD/386 Source product or any
  866. derivatives thereof and (2) any other software product which, in
  867. whole or in part, is copied from, based upon, or derived from
  868. UNIX(R) operating system software, version 32V or from any other
  869. UNIX(R) operating system software.
  870.  
  871.        (b) directing BSDI, its officers, agents, employees,
  872. servants, and all persons in active concert or participation with
  873. them, (1) to collect and surrender up to counsel for USL all
  874. copies, including copies stored on hard disc, tape drives or in
  875. any other storage medium, of matter copied from, based upon, or
  876. derived from any portion of the UNIX(R) operating system software
  877. source code in its possession, custody or control and (2) in the
  878. presence of representatives of USL and under the supervision of
  879. the Court, to render unusable all matter containing, copied from,
  880. based upon or derived from, in whole or in part, any portion of
  881. the UNIX operating system software source code in all storage
  882. apparatuses in their possession, custody of [sic] control.
  883.  
  884.        (c) restraining BSDI, its officers, agents, employees,
  885. servants, and all persons in active concert or participation with
  886. them, from referring to, consulting, copying, duplicating, or
  887. relying on or otherwise using UNIX(R) operating system software or
  888. any works, notes, memoranda, or other records, copied from, based
  889. upon, or derived from such software, in connection with the
  890. development of any computer operating system.
  891.  
  892.        (d) restraining BSDI, its officers, agents, employees,
  893. servants, and all persons in active concert or participation with
  894. them, from employing, authorizing or otherwise allowing any
  895. person who has had access to UNIX(R) operating system source code
  896. or any works, notes, memoranda, or other records, copied from,
  897. based upon, or derived from such software, disclosed to such
  898. person or his employer in confidence, to participate on behalf of
  899. BSDI in the development of source code for a multiuser computer
  900. operating system.
  901.  
  902.        (e) restraining BSDI, its officers, agents, employees,
  903. servants, and all persons in active concert or participation with
  904. them, from authorizing or purporting to authorize any person to
  905. engage in any of the foregoing actions.
  906.  
  907.        (f) directing BSDI, its officers, agents, employees,
  908. servants, and all persons in active concert or participation with
  909. them, to recall all copies of the BSD/386 Source software that
  910. were previously distributed and to notify actual and possible
  911. recipients of such software of this Court's order and the finding
  912. on which it is based.
  913.  
  914.       2.  A preliminary and permanent injunction:
  915.  
  916.        (a) restraining the Regents, and each of them, and all
  917. officers, agents, employees and servants of the University of
  918. California, and all persons in active concert or participation
  919. with them, from using, developing, manufacturing, offering for
  920. license or sale, licensing, selling, displaying, disclosing,
  921. distributing or promoting (1) the Networking Release 2 software,
  922. (2) the BSD software releases, (3) the UNIX operating system
  923. software and (4) any other software which, in whole or in part,
  924. is copied from, based upon, or derived from UNIX(R) operating system
  925. software, version 32V or from any other UNIX(R) operating system
  926. software, except as authorized by the agreements between the
  927. Regents and USL or AT&T.
  928.  
  929.        (b) restraining the Regents, and each of them, and all
  930. officers, agents, employees and servants of the University of
  931. California, and all persons in active concert or participation
  932. with them, from authorizing or purporting to authorize any person
  933. to engage in any of the foregoing actions.
  934.  
  935.        (c) directing the Regents and each of them, and all
  936. officers, agents, employees and servants of the University of
  937. California, and all persons in active concert or participation
  938. with them, to recall all copies of the Networking Release 2
  939. software that were previously distributed and to notify actual
  940. and possible recipients of such software of this Court's order
  941. and the findings on which it is based.
  942.  
  943.       3.   An award against BSDI and the Regents and each of
  944. them of all forms of monetary relief authorized by Section 504 of
  945. the Copyright Act including but not limited to USL's actual
  946. damages and/or the profits of BSDI which are attributable to the
  947. infringement in an amount to be determined at trial.
  948.  
  949.       4.   An award of compensatory damages against BSDI and
  950. the Regents and each of them.
  951.  
  952.       5.   An award of punitive damages against BSDI in an
  953. amount to be determined at trial.
  954.  
  955.       6.   An accounting and disgorgement of BSDI's profits
  956. derived as a result of its wrongful acts or such other amount as
  957. the court shall find to be just according to the circumstances of
  958. the case.
  959.  
  960.       7.   An award against BSDI, the Regents and each of
  961. them, of attorneys fees and expenses incurred by USL, to the full
  962. extent permitted by law.
  963.  
  964.       8.   Such other and further relief as this Court may
  965. deem just and proper.
  966.  
  967. Dated:      Newark, New Jersey
  968.       July 24, 1992
  969.  
  970.                     CRUMMY, DEL DEO, DOLAN,
  971.                       GRIFFINGER & VECCHIONE, P.C.
  972.  
  973.                     By:  (signed Mich Mxtx)
  974.                        Michael D. Loprete (MDL1695)
  975.                     One Riverfront Plaza
  976.                     Newark, New Jersey 07102
  977.                     (201) 596-4500
  978.  
  979.                             and
  980.  
  981.                     VARET MARCUS & FINK P.C.
  982.                     (Formerly MILGRIM THOMAJAN &
  983.                     LEE P.C.)
  984.  
  985.                     By: (signed James W. Kennedy)
  986.                        George L. Graff
  987.                        James W. Kennedy
  988.                        Charles B. Ortner
  989.                     53 Wall Street
  990.                     New York, New York 10005-2815
  991.                     (212) 858-5300
  992.  
  993.                     Attorneys for Plaintiff
  994.                     UNIX System Laboratories, Inc.
  995. Of Counsel:
  996.  
  997. Sanford Tannenbaum
  998. Executive Vice President and General Counsel
  999. UNIX System Laboratories, Inc.
  1000. 190 River Road
  1001. Summit, New Jersey 07901-1444
  1002. (908) 522-6666
  1003.  
  1004.  
  1005.  
  1006.  
  1007. h:\jwk\unix\regents4
  1008.  
  1009.