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Text File  |  1993-02-22  |  19KB  |  378 lines

  1.  
  2.  
  3.                         PART 435-MAIL ORDER
  4.                            MERCHANDISE
  5.  
  6. Sec.
  7. 435.1 The Rule.
  8. 435.2 Definitions.
  9.  
  10. 435.1 The Rule
  11.  
  12. In connection with mail order sales in commerce, as "commerce" is 
  13. defined  in the Federal Trade Commission Act, it  constitutes  an 
  14. unfair method of competition, and an unfair or deceptive act  and 
  15. practice for a seller:
  16.  
  17. (a)(1)  To  solicit any order for the sale of merchandise  to  be 
  18. ordered by the buyer through the mails unless, at the time of the 
  19. solicitation, the seller has a reasonable basis to expect that he 
  20. will  be able to ship any ordered merchandise to the buyer:   (i) 
  21. Within  that  time clearly and conspicuously stated in  any  such 
  22. solicitation,  or  (ii) if no time is clearly  and  conspicuously 
  23. stated,  within  thirty  (30) days after receipt  of  a  properly 
  24. completed order from the buyer.
  25.  
  26. /* Paragraph a(1) provides the general rules that mailorder
  27. sellers must either ship within thirty days or CONSPICUOSLY 
  28. advise that the time period for an order is longer. */
  29.  
  30. (2)  To  provide  any buyer with any revised  shipping  date,  as 
  31. provided  in paragraph (b) of this section, unless, at  the  time 
  32. any  such  revised shipping date is provided, the  seller  has  a 
  33. reasonable  basis  for  making such  representation  regarding  a 
  34. definite revised shipping date.
  35.  
  36. (3) To inform any buyer that he is unable to make any representa-
  37. tion regarding the length of any delay unless (i) the seller  has 
  38. a reasonable basis for so informing the buyer and (ii) the seller 
  39. informs the buyer of the reason or reasons for the delay.
  40.  
  41. (4) In any action brought by the Federal Trade Commission, alleg-
  42. ing a violation of this part, the failure of a  respondent-seller 
  43. to  have records or other documentary proof establishing his  use 
  44. of  systems and procedures which assure the shipment of  merchan-
  45. dise  in  the ordinary course of business within  any  applicable 
  46. time set forth in this part will create a rebuttable  presumption 
  47. that the seller lacked a reasonable basis for any expectation  of 
  48. shipment within said applicable time.
  49.  
  50. (b)(1)  Where a seller is unable to ship merchandise  within  the 
  51. applicable  time set forth in paragraph (a) (1) of this  section, 
  52. to  fail  to offer to the buyer, clearly  and  conspicuously  and 
  53. without  prior demand, an option either to consent to a delay  in 
  54. shipping  or  to cancel his order and receive  a  prompt  refund.  
  55. Said  offer  shall  be made within a reasonable  time  after  the 
  56. seller  first becomes aware of his inability to ship  within  the 
  57. applicable  time set forth in paragraph (a)(1) of  this  section, 
  58. but in no event later than said applicable time.
  59.  
  60. /* Here is the procedure which must be followed when an order is
  61. not shipped within the allowed time frame. */
  62.  
  63. (i)  Any offer to the buyer of such an option shall fully  inform 
  64. the buyer regarding his right to cancel the order and to obtain a 
  65. prompt refund and shall provide a definite revised shipping date, 
  66. but  where  the seller lacks a reasonable basis for  providing  a 
  67. definite revised shipping date the notice shall inform the  buyer 
  68. that  the seller is unable to make any  representation  regarding 
  69. the length of the delay.
  70.  
  71. (ii)  Where the seller has provided a definite  revised  shipping 
  72. date which is thirty (30) days or less later than the  applicable 
  73. time set forth in paragraph (a)(1) of this section, the offer  of 
  74. said  option  shall expressly inform the buyer that,  unless  the 
  75. seller receives, prior to shipment and prior to the expiration of 
  76. the  definite  revised shipping date, a response from  the  buyer 
  77. rejecting  the delay and cancelling the order, the buyer will  be 
  78. deemed  to have consented to a delayed shipment on or before  the 
  79. definite revised shipping date.
  80.  
  81. (iii)  Where the seller has provided a definite revised  shipping 
  82. date which is more than thirty (30) days later than the  applica-
  83. ble  time set forth in paragraph (a)(1) of this section or  where 
  84. the seller is unable to provide a definite revised shipping  date 
  85. and  therefore  informs the buyer that he is unable to  make  any 
  86. representation  regarding the length of the delay, the  offer  of 
  87. said option shall also expressly inform the buyer that his  order 
  88. will  automatically be deemed to have been cancelled  unless  (A) 
  89. the seller has shipped the merchandise within thirty (30) days of 
  90. the  applicable time set forth in paragraph (a)(1) of  this  sec-
  91. tion, and has received no cancellation prior to shipment, or  (B) 
  92. the seller has received from the buyer within thirty (30) days of 
  93. said applicable time, a response specifically consenting to  said 
  94. shipping  delay.  Where the seller informs the buyer that  he  is 
  95. unable  to  make any representation regarding the length  of  the 
  96. delay,  the  buyer shall be expressly informed  that,  should  he 
  97. consent  to an indefinite delay, he will have a continuing  right 
  98. to  cancel  his order at any time after the applicable  time  set 
  99. forth  in  paragraph (a)(1) of this section by so  notifying  the 
  100. seller prior to actual shipment.
  101.  
  102. /* If a second delay to ship occurs you must receive an immediate
  103. refund or expressly agree to a refund. */
  104.  
  105. (iv)  Nothing in this paragraph shall prohibit a seller who  fur-
  106. nishes  a  definite revised shipping date pursuant  to  paragraph 
  107. (b)(1)(i)  of this section, from requesting, simultaneously  with 
  108. or  at any time subsequent to the offer of an option pursuant  to 
  109. paragraph (b)(1) of this section, the buyer's express consent  to 
  110. a  further unanticipated delay beyond the definite revised  ship-
  111. ping  date in the form of a response from the buyer  specifically 
  112. consenting to said further delay.  Provided, however, that  where 
  113. the seller solicits consent to an unanticipated indefinite  delay 
  114. the solicitation shall expressly inform the buyer that, should he 
  115. so  consent  to an indefinite delay, he shall have  a  continuing 
  116. right to cancel his order at any time after the definite  revised 
  117. shipping  date by so notifying the seller prior to  actual  ship-
  118. ment.
  119.  
  120. (2) Where a seller is unable to ship merchandise on or before the 
  121. definite revised shipping date provided under paragraph (b)(1)(i) 
  122. of  this section and consented to by the buyer pursuant to  para-
  123. graph  (b)(1)(ii) or (iii) of this section, to fail to  offer  to 
  124. the buyer, clearly and conspicuously and without prior demand,  a 
  125. renewed option either to consent to a further delay or to  cancel 
  126. the  order and to receive a prompt refund.  Said offer  shall  be 
  127. made  within  a reasonable time after the  seller  first  becomes 
  128. aware  of his inability to ship before the said definite  revised 
  129. date,  but in no event later than the expiration of the  definite 
  130. revised shipping date:
  131.  
  132. Provided, however, That where the seller previously has  obtained 
  133. the  buyer's  express consent to an unanticipated delay  until  a 
  134. specific date beyond the definite revised shipping date, pursuant 
  135. to  paragraph  (b)(1)(iv) of this section or to a  further  delay 
  136. until  a specific date beyond the definite revised shipping  date 
  137. pursuant to paragraph (b)(2) of this section, that date to  which 
  138. the  buyer has expressly consented shall supersede  the  definite 
  139. revised  shipping date for purposes of paragraph (b)(2)  of  this 
  140. section.
  141.  
  142. (i)  Any offer to the buyer of said renewed option shall  provide 
  143. the  buyer with a new definite revised shipping date,  but  where 
  144. the seller lacks a reasonable basis for providing a new  definite 
  145. revised shipping date, the notice shall inform the buyer that the 
  146. seller is unable to make any representation regarding the  length 
  147. of the further delay.
  148.  
  149. (ii)  The  offer of a renewed option shall expressly  inform  the 
  150. buyer  that, unless the seller receives, prior to the  expiration 
  151. of the old definite revised shipping date or any date superseding 
  152. the  old  definite revised shipping date, notification  from  the 
  153. buyer  specifically  consenting to the further delay,  the  buyer 
  154. will  be deemed to have rejected any further delay, and  to  have 
  155. cancelled the order if the seller is in fact unable to ship prior 
  156. to  the expiration of the old definite revised shipping  date  or 
  157. any  date  superseding the old definite  revised  shipping  date:  
  158. Provided,  however,  That where the seller offers the  buyer  the 
  159. option to consent to an indefinite delay the offer shall express-
  160. ly  inform the buyer that, should he so consent to an  indefinite 
  161. delay,  he shall have a continuing right to cancel his  order  at 
  162. any time after the old definite revised shipping date or any date 
  163. superseding the old definite revised shipping date.
  164.  
  165. (iii)  Paragraph  (b)(2) of this section shall not apply  to  any 
  166. situation where a seller, pursuant to the provisions of paragraph 
  167. (b)(1)(iv) of this section, has previously obtained consent  from 
  168. the  buyer  to an indefinite extension beyond the  first  revised 
  169. shipping date.
  170.  
  171. (3)  Wherever a buyer has the right to exercise any option  under 
  172. this part or to cancel an order by so notifying the seller  prior 
  173. to shipment, to fail to furnish the buyer with adequate means, at 
  174. the  seller's expense, to exercise such option or to  notify  the 
  175. seller  regarding  cancellation.  In any action  brought  by  the 
  176. Federal  Trade Commission alleging a violation of this part,  the 
  177. failure of a respondent-seller:
  178.  
  179. (i) To provide any offer, notice or option required by this  part 
  180. in  writing  and  by first class mail will  create  a  rebuttable 
  181. presumption  that the respondent-seller failed to offer  a  clear 
  182. and conspicuous offer, notice or option;
  183.  
  184. (ii) To provide the buyer with the means in writing (by  business 
  185. replay  mail or with postage prepaid by the seller)  to  exercise 
  186. any  option  or  to notify the seller  regarding  a  decision  to 
  187. cancel,   will   create  a  rebuttable   presumption   that   the 
  188. respondent-seller  did not provide the buyer with adequate  means 
  189. pursuant to paragraph (b)(3) of this section.
  190.  
  191. Nothing in paragraph (b) of this section shall prevent a  seller, 
  192. where he is unable to make shipment within the time set forth  in 
  193. paragraph  (a)(1) of this section or within a delay  period  con-
  194. sented  to  by  the buyer, from deciding to  consider  the  order 
  195. cancelled  and providing the buyer with notice of  said  decision 
  196. within a reasonable time after he becomes aware of said inability 
  197. to ship, together with a prompt refund.
  198.  
  199. (c)  To  fail  to deem an order cancelled and to  make  a  prompt 
  200. refund to the buyer whenever:
  201.  
  202. (1) The seller receives, prior to the time of shipment, notifica-
  203. tion from the buyer cancelling the order pursuant to any  option, 
  204. renewed option or continuing option under this part;
  205.  
  206. (2)   The seller has, pursuant to paragraph (b)(1)(iii)  of  this 
  207. section, provided the buyer with a definite revised shipping date 
  208. which  is  more than thirty (30) days later than  the  applicable 
  209. time  set forth in paragraph (a)(1) of this section or has  noti-
  210. fied  the  buyer  that he is unable to  make  any  representation 
  211. regarding  the  length of the delay and the seller  (i)  has  not 
  212. shipped the merchandise within thirty (30) days of the applicable 
  213. time set forth in paragraph (a)(1) of this section, and (ii)  has 
  214. not  received the buyer's express consent to said shipping  delay 
  215. within said thirty (30) days;
  216.  
  217. (3)  The seller is unable to ship within the applicable time  set 
  218. forth in paragraph (b)(2) of this section, and has not  received, 
  219. within  the  said  applicable time, the buyer's  consent  to  any 
  220. further delay;
  221.  
  222. (4)  The seller has notified the buyer of his inability  to  make 
  223. shipment and has indicated his decision not to ship the  merchan-
  224. dise;
  225.  
  226. (5)  The seller fails to offer the option prescribed in paragraph 
  227. (b)(1) of this section and has not shipped the merchandise within 
  228. the  applicable time set forth in paragraph (a)(1) of  this  sec-
  229. tion.
  230.  
  231. (d) In any action brought by the Federal Trade Commission  alleg-
  232. ing a violation of this part, the failure of a  respondent-seller 
  233. to  have records or other documentary proof establishing his  use 
  234. of  systems and procedures which assure compliance, in the  ordi-
  235. nary course of business, with any requirement of paragraph (b) or 
  236. (c) of this section will create a rebuttable presumption that the 
  237. seller failed to comply with said requirements.
  238.  
  239.  
  240. Note  1:   This part shall not apply to  subscriptions,  such  as 
  241. magazine  sales, ordered for serial delivery, after  the  initial 
  242. shipment is made in compliance with this part.
  243.  
  244. Note 2:  This part shall not apply to orders of seeds and growing 
  245. plants.
  246.  
  247. Note  3:   This  part  shall  not  apply  to  orders  made  on  a 
  248. collect-on-delivery (C.O.D.) basis.
  249.  
  250. Note  4:  This part shall not apply to transactions  governed  by 
  251. the  Federal  Trade Commission's Trade Regulation  Rule  entitled 
  252. "Use  of  Negative Option Plans by Sellers in Commerce",  16  CFR 
  253. Part 425.
  254.  
  255. Note 5:  By taking action in this area, the Federal Trade Commis-
  256. sion  does not intend to preempt action in the same area, by  any 
  257. State, municipal, or other local government.  This part does  not 
  258. annul or diminish any rights or remedies provided to consumers by 
  259. any  State law, municipal ordinance, or other  local  regulation, 
  260. insofar as those rights or remedies are equal to or greater  than 
  261. those  provided  by this part.  In addition, this part  does  not 
  262. supersede those provisions of any State law, municipal  ordinance 
  263. or   other local regulation which impose obligations or  liabili-
  264. ties  upon sellers, when sellers subject to this part are not  in 
  265. compliance therewith.  This part does not supersede those  provi-
  266. sions  of  any  State law, municipal ordinance,  or  other  local 
  267. regulation  which are inconsistent with this part to  the  extent 
  268. that  those provisions do not provide a buyer with  rights  which 
  269. are equal to or greater than those rights granted a buyer by this 
  270. part.   This part also supersedes those provisions of  any  State 
  271. law,  municipal  ordinance, or other local  regulation  requiring 
  272. that a buyer be notified of a right which is the same as a  right 
  273. provided  by this part but requiring that a buyer be give  notice 
  274. of  this right in a language, form, or manner which is  different 
  275. in any way from that required by this part.
  276.  
  277. In  those instances where any State law, municipal ordinance,  or 
  278. other  local regulation contains provisions, some but not all  of 
  279. which  are partially or completely superseded by this  part,  the 
  280. provisions  or portions of those provisions which have  not  been 
  281. superseded retain their full force and effect.
  282.  
  283. /* The regulation is a MINIMUM standard and states may set more
  284. stringent standards should they so desire. */
  285.  
  286. Note 6:  If any provision of this part or its application to  any 
  287. person,  partnership,  corporation, act or practice is  held  in-
  288. valid,  the  remainder  of this part or the  application  of  the 
  289. provision  to any other person, partnership, corporation, act  or 
  290. practice shall not be affected thereby.
  291.  
  292. Note  7:  Section 435.1(a)(1) of this part governs all  solicita-
  293. tions where the time of solicitation is more than 100 days  after 
  294. promulgation  of this part.  The remainder of this  part  governs 
  295. all  transactions  where receipt of a  properly  completed  order 
  296. occurs more than 100 days after promulgation of this part.
  297.  
  298. For purposes of this part:
  299.  
  300. (a)  "Shipment"  shall mean the act by which the  merchandise  is 
  301. physically placed in the possession of the carrier.
  302.  
  303. (b) "Receipt of a properly completed order" shall mean:
  304.  
  305. (1)  Where there is a credit sale and the buyer has not previous-
  306. ly tendered partial payment, the time at which the seller charges 
  307. the buyer's account;
  308.  
  309. (2) Where the buyer tenders full or partial payment in the proper 
  310. amount  in  the form of cash, check or money order, the  time  at 
  311. which the seller has received both said payment and an order from 
  312. the buyer containing all the information needed by the seller  to 
  313. process and ship the order.
  314.  
  315. Provided, however, that where the seller receives notice that the 
  316. check  or money order tendered by the buyer has not been  dishon-
  317. ored  or that the buyer does not qualify for a credit  sale  "re-
  318. ceipt  of  a properly completed order" shall means  the  time  at 
  319. which (i) the seller receives notice that a check or money  order 
  320. for  the  proper amount tendered by the buyer has  been  honored, 
  321. (ii)  the  buyer tenders cash in the proper amount or  (iii)  the 
  322. seller  receives  notice that the buyer qualifies  for  a  credit 
  323. sale.
  324.  
  325. (c) "Refund" shall mean:
  326.  
  327. (1)  Where  the  buyer tendered full payment  for  the  unshipped 
  328. merchandise  in the form of cash, check or money order, a  return 
  329. of the amount tendered in the form of cash, check or money order;
  330.  
  331. (2) Where there is a credit sale:
  332.  
  333. (i)  And the seller is a creditor, a copy of a credit  memorandum 
  334. or  the  like or an account statement reflecting the  removal  or 
  335. absence of any remaining charge incurred as a result of the  sale 
  336. from the buyer's account;
  337.  
  338. (ii) And a third party is the creditor, a copy of an  appropriate 
  339. credit  memorandum or the like to the third party creditor  which 
  340. will  remove the charge from the buyer's account or  a  statement 
  341. from  the seller acknowledging the cancellation of the order  and 
  342. representing that he has not taken any action regarding the order 
  343. which  will  result in a charge to the buyer's account  with  the 
  344. third party;
  345.  
  346. (iii)  And the buyer tendered partial payment for  the  unshipped 
  347. merchandise  in the form of cash, check or money order, a  return 
  348. of the amount tendered in the form of cash, check or money order.
  349.  
  350. (d) "Prompt refund" shall mean:
  351.  
  352. (1)  Where  a  refund is made pursuant  to  paragraph  (c)(1)  or 
  353. (2)(iii)  of  this section a refund sent to the  buyer  by  first 
  354. class mail within seven (7) working days of the date on which the 
  355. buyer's right to refund vests under the provisions of this part;
  356.  
  357. (2) Where the refund is made pursuant to paragraph (c)(2) (i)  or 
  358. (ii)  of this section, a refund sent to the buyer by first  class 
  359. mail  within  one (1) billing cycle from the date  on  which  the 
  360. buyer's right to refund vests under the provisions of this part.
  361.  
  362.  
  363. (e)  The "time of solicitation" of an order shall mean that  time 
  364. when the seller has:
  365.  
  366. (1)  Mailed or otherwise disseminated the solicitation to a  pro-
  367. spective purchaser,
  368.  
  369. (2) Made arrangements for an advertisement containing the solici-
  370. tation to appear in a newspaper, magazine or the like or on radio 
  371. or television which cannot be changed or cancelled without incur-
  372. ring substantial expense, or
  373.  
  374. (3) Made arrangements for the printing of a catalog, brochure  or 
  375. the  like which cannot be changed without  incurring  substantial 
  376. expense,  in which the solicitation in question forms  an  insub-
  377. stantial part. 
  378.