home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Hacker's Encyclopedia 1998 / hackers_encyclopedia.iso / etc / hacklaw / procd2.txt < prev    next >
Encoding:
Text File  |  2003-06-11  |  30.9 KB  |  1,165 lines

  1.  
  2. The Computer Law Resource
  3.  
  4. ProCD Case Reversed!
  5.  
  6.  
  7.  
  8.  
  9. In the United States Court of Appeals
  10.  
  11.  
  12.  
  13.  
  14. For the Seventh Circuit
  15.  
  16.  
  17.  
  18.  
  19. No. 961139
  20.  
  21.  
  22.  
  23.  
  24.  
  25.  
  26.  
  27. PROCD, INCORPORATED,
  28.  
  29.  
  30.  
  31.  
  32. Plaintiff
  33. Appellant,
  34.  
  35.  
  36.  
  37.  
  38. v.
  39.  
  40.  
  41.  
  42.  
  43. MATTHEW ZEIDENBERG and SILKEN MOUNTAIN
  44.  
  45.  
  46.  
  47.  
  48. WEB SERVICES, INC.,
  49.  
  50.  
  51.  
  52.  
  53. Defendants
  54. Appellees.
  55.  
  56.  
  57.  
  58.  
  59.  
  60.  
  61.  
  62.  
  63.  
  64.  
  65. Appeal from the United States District Court
  66.  
  67.  
  68.  
  69.  
  70. for the Western District of Wisconsin.
  71.  
  72.  
  73.  
  74.  
  75. No. 95C0671CBarbara B. Crabb,
  76.  
  77. Judge.
  78.  
  79.  
  80.  
  81.  
  82.  
  83.  
  84.  
  85.  
  86.  
  87.  
  88. ARGUED MAY 23, 1996
  89. DECIDED JUNE 20, 1996
  90.  
  91.  
  92.  
  93.  
  94.  
  95.  
  96.  
  97.  
  98.  
  99.  
  100.    Before COFFEY, FLAUM, and EASTERBROOK, Circuit Judges.
  101.  
  102.  
  103.  
  104.  
  105.  
  106.  
  107.  
  108.    EASTERBROOK, Circuit Judge. Must buyers of computer software
  109.  
  110. obey the terms of shrinkwrap licenses? The district court held
  111.  
  112. not, for two reasons: first, they are not contracts because the
  113.  
  114. licenses are inside the box rather than printed on the outside;
  115.  
  116. second, federal law forbids enforcement even if the licenses are
  117.  
  118. contracts. 908 F.Supp. 640 (W.D. Wis. 1996). The parties and numerous
  119.  
  120. amici curiae have briefed many other issues, but these are the
  121.  
  122. only two that matterand we disagree with the district
  123.  
  124. judge's conclusion on each. Shrinkwrap licenses are enforceable
  125.  
  126. unless their terms are objectionable on grounds applicable to
  127.  
  128. contracts in general (for example, if they violate a rule of positive
  129.  
  130. law, or if they are un conscionable). Because no one argues
  131.  
  132. that the terms of the license at issue here are troublesome, we
  133.  
  134. remand with instructions to enter judgment for the plaintiff.
  135.  
  136.  
  137.  
  138.  
  139.  
  140.  
  141.  
  142.  
  143.  
  144. I
  145.  
  146.  
  147.  
  148.  
  149.    ProCD, the plaintiff, has compiled information from more than
  150.  
  151. 3,000 telephone directories into a computer database. We may assume
  152.  
  153. that this database cannot be copyrighted, although it is more
  154.  
  155. complex, contains more information (ninedigit zip codes
  156.  
  157. and census industrial codes), is organized differently, and therefore
  158.  
  159. is more original than the single alphabetical directory at issue
  160.  
  161. in Feist Publications, Inc. v. Rural Telephone Service Co., 499
  162.  
  163. U.S. 340 (1991).  See Paul J. Heald, The Vices of Originality,
  164.  
  165. 1991 Sup. Ct. Rev. 143, 16068. ProCD sells a version of
  166.  
  167. the database, called SelectPhone (trademark), on CDROM discs.
  168.  
  169. (CDROM means "compact discread only memory."
  170.  
  171. The "shrinkwrap license" gets its name from the fact
  172.  
  173. that retail software packages are covered in plastic or cellophane
  174.  
  175. "shrinkwrap," and some vendors, though not ProCD, have
  176.  
  177. written licenses that become effective as soon as the customer
  178.  
  179. tears the wrapping from the package. Vendors prefer "end
  180.  
  181. user license," but we use the more common term.)  A proprietary
  182.  
  183. method of compressing the data serves as effective encryption
  184.  
  185. too.  Customers decrypt and use the data with the aid of an application
  186.  
  187. program that ProCD has written. This program, which is copyrighted,
  188.  
  189. searches the database in response to users' criteria (such as
  190.  
  191. "find all people named Tatum in Tennessee, plus all firms
  192.  
  193. with 'Door Systems' in the corporate name"). The resulting
  194.  
  195. lists (or, as ProCD prefers, "listings") can be read
  196.  
  197. and manipulated by other software, such as word processing programs.
  198.  
  199.  
  200.  
  201.  
  202.    The database in SelectPhone (trademark) cost more than $10
  203.  
  204. million to compile and is expensive to keep current. It is much
  205.  
  206. more valuable to some users than to others. The combination of
  207.  
  208. names, addresses, and sic codes enables manufacturers to compile
  209.  
  210. lists of potential customers.  Manufacturers and retailers pay
  211.  
  212. high prices to specialized information intermediaries for such
  213.  
  214. mailing lists; ProCD offers a potentially cheaper alternative.
  215.  
  216. People with noth ing to sell could use the database as a
  217.  
  218. substitute for call ing long distance information, or as
  219.  
  220. a way to look up old friends who have moved to unknown towns,
  221.  
  222. or just as a electronic substitute for the local phone book. ProCD
  223.  
  224. decided to engage in price discrimination, selling its database
  225.  
  226. to the general public for personal use at a low price (approximately
  227.  
  228. $150 for the set of five discs) while selling information to the
  229.  
  230. trade for a higher price. It has adopted some intermediate strategies
  231.  
  232. too: access to the SelectPhone (trademark) database is available
  233.  
  234. via the America Online service for the price America Online
  235.  
  236. charges to its clients (approximately $3 per hour), but this service
  237.  
  238. has been tailored to be useful only to the general public.
  239.  
  240.  
  241.  
  242.  
  243.    If ProCD had to recover all of its costs and make a profit
  244.  
  245. by charging a single pricethat is, if it could not
  246.  
  247. charge more to commercial users than to the general publicit
  248.  
  249. would have to raise the price substantially over $150. The ensuing
  250.  
  251. reduction in sales would harm consumers who value the information
  252.  
  253. at, say, $200. They get consumer surplus of $50 under the current
  254.  
  255.  
  256. arrangement but would cease to buy if the price rose substantially.
  257.  
  258. If because of high elasticity of demand in the consumer segment
  259.  
  260. of the market the only way to make a profit turned out to be a
  261.  
  262. price attractive to commercial users alone, then all consumers
  263.  
  264. would lose outand so would the commercial clients,
  265.  
  266. who would have to pay more for the listings because ProCD could
  267.  
  268. not obtain any contribution toward costs from the consumer market.
  269.  
  270.  
  271.  
  272.  
  273.    To make price discrimination work, however, the seller must
  274.  
  275. be able to control arbitrage. An air carrier sells tickets for
  276.  
  277. less to vacationers than to business travelers, using advance
  278.  
  279. purchase and Saturdaynightstay requirements to distinguish
  280.  
  281. the categories. A producer of movies segments the market by time,
  282.  
  283. releasing first to theaters, then to payperview services,
  284.  
  285. next to the videotape and laserdisc market, and finally to cable
  286.  
  287. and commercial tv.  Vendors of computer software have a harder
  288.  
  289. task. Anyone can walk into a retail store and buy a box. Customers
  290.  
  291. do not wear tags saying "commercial user" or "consumer
  292.  
  293. user." Anyway, even a commercialuserdetector
  294.  
  295. at the door would not work, because a consumer could buy the software
  296.  
  297. and resell to a commercial user. That arbitrage would break down
  298.  
  299. the price discrimination and drive up the minimum price at which
  300.  
  301. ProCD would sell to anyone.
  302.  
  303.  
  304.  
  305.  
  306.    Instead of tinkering with the product and letting users sort
  307.  
  308. themselvesfor example, furnishing current data at
  309.  
  310. a high price that would be attractive only to commercial customers,
  311.  
  312. and twoyearold data at a low priceProCD
  313.  
  314. turned to the institution of contract. Every box containing its
  315.  
  316. consumer product declares that the software comes with restrictions
  317.  
  318. stated in an enclosed license. This license, which is encoded
  319.  
  320. on the CDROM disks as well as printed in the manual, and
  321.  
  322. which appears on a user's screen every time the software runs,
  323.  
  324. limits use of the application pro gram and listings to noncommercial
  325.  
  326. purposes.
  327.  
  328.  
  329.  
  330.  
  331.    Matthew Zeidenberg bought a consumer package of SelectPhone
  332.  
  333. (trademark) in 1994 from a retail outlet in Madison, Wisconsin,
  334.  
  335. but decided to ignore the license. He formed Silken Mountain Web
  336.  
  337. Services, Inc., to resell the information in the SelectPhone (trademark)
  338.  
  339. database. The corporation makes the database available on the
  340.  
  341. Internet to anyone willing to pay its pricewhich,
  342.  
  343. needless to say, is less than ProCD charges its commercial customers.
  344.  
  345. Zeidenberg has purchased two additional SelectPhone (trademark)
  346.  
  347. packages, each with an updated version of the database, and made
  348.  
  349. the latest information available over the World Wide Web, for
  350.  
  351. a price, through his corporation. ProCD filed this suit seeking
  352.  
  353. an injunction against further dissemination that exceeds the rights
  354.  
  355. specified in the licenses (identical in each of the three packages
  356.  
  357. Zeidenberg purchased). The district court held the licenses ineffectual
  358.  
  359. because their terms do not appear on the outside of the packages.
  360.  
  361. The court added that the second and third licenses stand no different
  362.  
  363. from the first, even though they are identical, because they might
  364.  
  365. have been different, and a purchaser does not agree toand
  366.  
  367. cannot be bound byterms that were secret at the time
  368.  
  369. of purchase. 908 F. Supp. at 654.
  370.  
  371.  
  372.  
  373.  
  374.  
  375.  
  376.  
  377. II
  378.  
  379.  
  380.  
  381.  
  382.    Following the district court, we treat the licenses as ordinary
  383.  
  384. contracts accompanying the sale of products, and therefore as
  385.  
  386. governed by the common law of contracts and the Uniform Commercial
  387.  
  388. Code. Whether there are legal differences between "contracts"
  389.  
  390. and "licenses" (which may matter under the copyright
  391.  
  392. doctrine of first sale) is a subject for another day. See Microsoft
  393.  
  394. Corp. v. Harmony Computers & Electronics, Inc., 846 F. Supp.
  395.  
  396. 208 (E.D. N.Y. 1994). Zeidenberg does not argue that Silken Mountain
  397.  
  398. Web Services is free of any restrictions that apply to Zeidenberg
  399.  
  400. himself, because any effort to treat the two parties as distinct
  401.  
  402. would put Silken Mountain behind the eight ball on ProCD's argument
  403.  
  404. that copying the application program onto its hard disk violates
  405.  
  406. the copyright laws. Zeidenberg does argue, and the district court
  407.  
  408. held, that placing the package of software on the shelf is an
  409.  
  410. "offer," which the customer "accepts" by paying
  411.  
  412. the asking price and leaving the store with the goods. Peeters
  413.  
  414. v. State, 154 Wis. 111, 142 N.W. 181 (1913). In Wisconsin, as
  415.  
  416. elsewhere, a contract includes only the terms on which the parties
  417.  
  418. have agreed. One cannot agree to hidden terms, the judge concluded.
  419.  
  420. So far, so goodbut one of the terms to which Zeidenberg
  421.  
  422. agreed by purchasing the software is that the transaction was
  423.  
  424. subject to a license. Zeidenberg's position therefore must be
  425.  
  426. that the printed terms on the outside of a box are the parties'
  427.  
  428. contractexcept for printed terms that refer to or
  429.  
  430. incor porate other terms. But why would Wisconsin fetter
  431.  
  432. the parties' choice in this way? Vendors can put the entire terms
  433.  
  434. of a contract on the outside of a box only by using microscopic
  435.  
  436. type, removing other information that buyers might find more useful
  437.  
  438. (such as what the software does, and on which computers it works),
  439.  
  440. or both. The "Read Me" file included with most software,
  441.  
  442. describing system requirements and potential incompatibilities,
  443.  
  444. may be equivalent to ten pages of type; warranties and license
  445.  
  446. restrictions take still more space. Notice on the outside, terms
  447.  
  448. on the inside, and a right to return the software for a refund
  449.  
  450. if the terms are unacceptable (a right that the license expressly
  451.  
  452. extends), may be a means of doing business valuable to buyers
  453.  
  454. and sellers alike. See E. Allan Farnsworth, 1 Farnsworth on Contracts
  455.  
  456. sec. 4.26 (1990); Restatement (2d) of Contracts sec. 211 comment
  457.  
  458. a (1981) ("Standardization of agreements serves many of the
  459.  
  460. same functions as standardization of goods and services; both
  461.  
  462. are essential to a system of mass production and distribu
  463.  
  464. tion. Scarce and costly time and skill can be devoted to a class
  465.  
  466. of transactions rather than the details of individual transactions.").
  467.  
  468.  Doubtless a state could forbid the use of standard contracts
  469.  
  470. in the software business, but we do not think that Wisconsin has
  471.  
  472. done so. 
  473.  
  474.  
  475.  
  476.  
  477.    Transactions in which the exchange of money precedes the communication
  478.  
  479. of detailed terms are common. Consider the purchase of insurance.
  480.  
  481. The buyer goes to an agent, who explains the essentials (amount
  482.  
  483. of coverage, number of years) and remits the premium to the home
  484.  
  485. office, which sends back a policy. On the district judge's understanding,
  486.  
  487. the terms of the policy are irrelevant because the insured paid
  488.  
  489. before receiving them. Yet the device of payment, often with a
  490.  
  491. "binder" (so that the insurance takes effect immediately
  492.  
  493. even though the home office reserves the right to withdraw coverage
  494.  
  495. later), in advance of the policy, serves buyers' interests by
  496.  
  497. accelerating effectiveness and reducing transactions costs.  Or
  498.  
  499. consider the purchase of an airline ticket. The traveler calls
  500.  
  501. the carrier or an agent, is quoted a price, reserves a seat, pays,
  502.  
  503. and gets a ticket, in that order. The ticket contains elaborate
  504.  
  505. terms, which the traveler can reject by canceling the reservation.
  506.  
  507. To use the ticket is to accept the terms, even terms that in retrospect
  508.  
  509. are disadvantageous. See Carnival Cruise Lines, Inc. v. Shute,
  510.  
  511. 499 U.S. 585 (1991); see also Vimar Seguros y Reaseguros, S.A.
  512.  
  513. v. M/V Sky Reefer, 115 S. Ct. 2322 (1995) (bills of lading). Just
  514.  
  515. so with a ticket to a concert. The back of the ticket states that
  516.  
  517. the patron promises not to record the concert; to attend is to
  518.  
  519. agree. A theater that detects a violation will confiscate the
  520.  
  521. tape and escort the violator to the exit. One could arrange things
  522.  
  523. so that every concertgoer signs this promise before forking over
  524.  
  525. the money, but that cumbersome way of doing things not only would
  526.  
  527. lengthen queues and raise prices but also would scotch the sale
  528.  
  529. of tickets by phone or electronic data service.
  530.  
  531.  
  532.  
  533.  
  534.    Consumer goods work the same way. Someone who wants to buy
  535.  
  536. a radio set visits a store, pays, and walks out with a box. Inside
  537.  
  538. the box is a leaflet containing some terms, the most important
  539.  
  540. of which usually is the warranty, read for the first time in the
  541.  
  542. comfort of home. By Zeidenberg's lights, the warranty in the box
  543.  
  544. is irrelevant; every consumer gets the standard warranty implied
  545.  
  546. by the UCC in the event the contract is silent; yet so far as
  547.  
  548. we are aware no state disregards warranties furnished with consumer
  549.  
  550. products. Drugs come with a list of ingredients on the outside
  551.  
  552. and an elaborate package insert on the inside. The package insert
  553.  
  554. describes drug interactions, contraindications, and other vital
  555.  
  556. informationbut, if Zeidenberg is right, the purchaser
  557.  
  558. need not read the package insert, because it is not part of the
  559.  
  560. contract.
  561.  
  562.  
  563.  
  564.  
  565.    Next consider the software industry itself. Only a minor
  566.  
  567. ity of sales take place over the counter, where there are boxes
  568.  
  569. to peruse. A customer pay place an order by phone in response
  570.  
  571. to a line item in a catalog or a review in a magazine. Much software
  572.  
  573. is ordered over the Internet by purchasers who have never seen
  574.  
  575. a box. Increasingly software arrives by wire. There is no box;
  576.  
  577. there is only a stream of electrons, a collection of information
  578.  
  579. that includes data, an application program, instructions, many
  580.  
  581. limitations ("MegaPixel 3.14159 cannot be used with BytePusher
  582.  
  583. 2.718"), and the terms of sale. The user purchases a serial
  584.  
  585. number, which activates the software's features.  On Zeidenberg's
  586.  
  587. arguments, these unboxed sales are unfettered by termsso
  588.  
  589. the seller has made a broad warranty and must pay consequential
  590.  
  591. damages for any shortfalls in performance, two "promises"
  592.  
  593. that if taken seriously would drive prices through the ceiling
  594.  
  595. or return transactions to the horseandbuggy age.
  596.  
  597.  
  598.  
  599.  
  600.    According to the district court, the UCC does not counte
  601.  
  602. nance the sequence of money now, terms later. (Wisconsin's version
  603.  
  604. of the UCC does not differ from the Official Version in any material
  605.  
  606. respect, so we use the regular numbering system. Wis. Stat. sec.
  607.  
  608. 402.201 corresponds to UCC sec. 2201, and other citations
  609.  
  610. are easy to derive.) One of the court's reasonsthat
  611.  
  612. by proposing as part of the draft Article 2B a new UCC sec. 22203
  613.  
  614. that would explicitly validate standardform user licenses,
  615.  
  616. the American Law Institute and the National Conference of Commissioners
  617.  
  618. on Uniform Laws have conceded the invalidity of shrink-wrap licenses
  619.  
  620. under current law, see 908 F. Supp. at 65566depends
  621.  
  622. on a faulty inference. To propose a change in a law's text is
  623.  
  624. not necessarily to propose a change in the law's effect. New words
  625.  
  626. may be designed to fortify the current rule with a more precise
  627.  
  628. text that curtails uncertainty. To judge by the flux of law review
  629.  
  630. articles discussing shrinkwrap licenses, uncertainty is much in
  631.  
  632. need of reductionalthough businesses seem to feel
  633.  
  634. less uncertainty than do scholars, for only three cases (other
  635.  
  636. than ours) touch on the subject, and none directly addresses it.
  637.  
  638. See StepSaver Data Systems, Inc. v. Wyse Technology, 939
  639.  
  640. F.2d 91 (3d Cir. 1991); Vault Corp. v. Quaid Software Ltd., 847
  641.  
  642. F.2d 255, 26870 (5th Cir. 1988); Arizona Retail Systems,
  643.  
  644. Inc. v. Software Link, Inc., 831 F. Supp. 759 (D. Ariz. 1993).
  645.  
  646. As their titles suggest, these are not consumer transactions.
  647.  
  648. StepSaver is a battleoftheforms case,
  649.  
  650. in which the parties exchange incompatible forms and a court must
  651.  
  652. decide which prevails. See Northrop Corp. v. Litronic Industries,
  653.  
  654. 29 F.3d 1173 (7th Cir. 1994) (Illinois law); Douglas G. Baird
  655.  
  656. & Robert Weisberg, Rules, Standards, and the Battle of the
  657.  
  658. Forms: A Reassessment of sec. 2207, 68 Va. L. Rev. 1217,
  659.  
  660. 122731 (1982). Our case has only one form; UCC sec. 2207
  661.  
  662. is irrelevant. Vault holds that Louisiana's special shrinkwraplicense
  663.  
  664. statute is preempted by federal law, a question to which
  665.  
  666. we return.  And Arizona Retail Systems did not reach the question,
  667.  
  668. because the court found that the buyer knew the terms of the license
  669.  
  670. before purchasing the software.
  671.  
  672.  
  673.  
  674.  
  675.    What then does the current version of the UCC have to say?
  676.  
  677. We think that the place to start is sec. 2204(1): "A
  678.  
  679. contract for sale of goods may be made in any manner sufficient
  680.  
  681. to show agreement, including conduct by both parties which recognizes
  682.  
  683. the existence of such a contract." A vendor, as master of
  684.  
  685. the offer, may invite acceptance by conduct, and may propose limitations
  686.  
  687. on the kind of conduct that constitutes acceptance. A buyer may
  688.  
  689. accept by performing the acts the vendor proposes to treat as
  690.  
  691. acceptance. And that is what happened. ProCD proposed a contract
  692.  
  693. that a buyer would accept by using the software after having an
  694.  
  695. opportunity to read the license at leisure. This Zeidenberg did.
  696.  
  697. He had no choice, because the software splashed the license on
  698.  
  699. the screen and would not let him proceed without indicating acceptance.
  700.  
  701. So although the district judge was right to say that a contract
  702.  
  703. can be, and often is, formed simply by paying the price and walking
  704.  
  705. out of the store, the UCC permits contracts to be formed in other
  706.  
  707. ways. ProCD proposed such a different way, and without protest
  708.  
  709. Zeidenberg agreed. Ours is not a case in which a consumer opens
  710.  
  711. a package to find an insert saying "you owe us an extra $10,000"
  712.  
  713. and the seller files suit to collect. Any buyer finding such a
  714.  
  715. demand can prevent formation of the contract by returning the
  716.  
  717. package, as can any consumer who concludes that the terms of the
  718.  
  719. license make the software worth less than the purchase price.
  720.  
  721. Nothing in the UCC requires a seller to maximize the buyer's net
  722.  
  723. gains.  
  724.  
  725.  
  726.  
  727.  
  728.    Section 2606, which defines "acceptance of goods",
  729.  
  730. reinforces this understanding. A buyer accepts goods under sec.
  731.  
  732. 2606(1)(b) when, after an opportunity to inspect, he fails
  733.  
  734. to make an effective rejection under sec. 2602(1). ProCD
  735.  
  736. extended an opportunity to reject if a buyer should find the license
  737.  
  738. terms unsatisfactory; Zeidenberg inspected the package, tried
  739.  
  740. out the software, learned of the license, and did not reject the
  741.  
  742. goods. We refer to sec. 2606 only to show that the opportunity
  743.  
  744. to return goods can be important; acceptance of an offer differs
  745.  
  746. from acceptance of goods after delivery, see Gillen v. Atalanta
  747.  
  748. Systems, Inc., 997 F.2d 280, 284 n.1 (7th Cir. 1993); but the
  749.  
  750. UCC consistently permits the parties to structure their relations
  751.  
  752. so that the buyer has a chance to make a final decision after
  753.  
  754. a detailed review.
  755.  
  756.  
  757.  
  758.  
  759.    Some portions of the UCC impose additional requirements on
  760.  
  761. the way parties agree on terms. A disclaimer of the implied warranty
  762.  
  763. of merchantability must be "conspicuous." UCC sec. 2316(2),
  764.  
  765. incorporating UCC sec. 1201(10). Promises to make firm offers,
  766.  
  767. or to negate oral modifications, must be "separately signed."
  768.  
  769. UCC secs. 2205, 2209(2).  These special provisos reinforce
  770.  
  771. the impression that, so far as the UCC is concerned, other terms
  772.  
  773. may be as inconspicuous as the forumselection clause on
  774.  
  775. the back of the cruise ship ticket in Carnival Lines. Zeidenberg
  776.  
  777. has not located any Wisconsin casefor that matter,
  778.  
  779. any case in any stateholding that under the UCC the
  780.  
  781. ordinary terms found in shrinkwrap licenses require any special
  782.  
  783. prominence, or otherwise are to be undercut rather than enforced.
  784.  
  785. In the end, the terms of the license are conceptually identical
  786.  
  787. to the contents of the package. Just as no court would dream of
  788.  
  789. saying that SelectPhone (trademark) must contain 3,100 phone books
  790.  
  791. rather than 3,000, or must have data no more than 30 days old,
  792.  
  793. or must sell for $100 rather than $150although any
  794.  
  795. of these changes would be welcomed by the customer, if all other
  796.  
  797. things were held constantso, we believe, Wisconsin
  798.  
  799. would not let the buyer pick and choose among terms. Terms of
  800.  
  801. use are no less a part of "the product" than are the
  802.  
  803. size of the database and the speed with which the software compiles
  804.  
  805. listings. Competition among vendors, not judicial revision of
  806.  
  807. a package's contents, is how consumers are protected in a market
  808.  
  809. economy. Digital Equipment Corp. v. Uniq Digital Technologies,
  810.  
  811. Inc., 73 F.3d 756 (7th Cir. 1996).  ProCD has rivals, which may
  812.  
  813. elect to compete by offering superior software, monthly updates,
  814.  
  815. improved terms of use, lower price, or a better compromise among
  816.  
  817. these elements. As we stressed above, adjusting terms in buyers'
  818.  
  819. favor might help Matthew Zeidenberg today (he already has the
  820.  
  821. software) but would lead to a response, such as a higher price,
  822.  
  823. that might make consumers as a whole worse off.
  824.  
  825.  
  826.  
  827.  
  828.  
  829.  
  830.  
  831. III
  832.  
  833.  
  834.  
  835.  
  836.    The district court held that, even if Wisconsin treats shrinkwrap
  837.  
  838. licenses as contracts, sec. 301(a) of the Copyright Act, 17 U.S.C.
  839.  
  840. sec. 301(a), prevents their enforcement. 908 F. Supp. at 65659.
  841.  
  842. The relevant part of sec. 301(a) preempts any "legal or equitable
  843.  
  844. rights [under state law] that are equivalent to any of the exclusive
  845.  
  846. rights within the general scope of copyright as specified by section
  847.  
  848. 106 in works of authorship that are fixed in a tangible medium
  849.  
  850. of expression and come within the subject matter of copyright
  851.  
  852. as specified by sections 102 and 103". ProCD's soft
  853.  
  854. ware and data are "fixed in a tangible medium of expression",
  855.  
  856. and the district judge held that they are "within the subject
  857.  
  858. matter of copyright". The latter conclusion is plainly right
  859.  
  860. for the copyrighted application program, and the judge thought
  861.  
  862. that the data likewise are "within the subject matter of
  863.  
  864. copyright" even if, after Feist, they are not sufficiently
  865.  
  866. original to be copyrighted. 908 F.Supp. at 65657. Baltimore
  867.  
  868. Orioles, Inc. v. Major League Baseball Players Ass'n, 805 F.2d
  869.  
  870. 663, 676 (7th Cir. 1986), supports that conclusion, with which
  871.  
  872. commentators agree. E.g., Paul Goldstein, III Copyright sec. 15.2.3
  873.  
  874. (2d ed. 1996); Melville B. Nimmer & David Nimmer, Nimmer on
  875.  
  876. Copyright sec. 101[B] (1995); William F. Patry, II Copyright Law
  877.  
  878. and Practice 110809 (1994). One function of sec. 301(a)
  879.  
  880. is to prevent states from giving special protection to works of
  881.  
  882. authorship that Congress has decided should be in the public domain,
  883.  
  884. which it can accomplish only if "subject matter of copyright"
  885.  
  886. includes all works of a type covered by sections 102 and 103,
  887.  
  888. even if federal law does not afford protection to them. Cf. Bonito
  889.  
  890. Boats, Inc. v. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141 (1989)
  891.  
  892. (same principle under patent laws).
  893.  
  894.  
  895.  
  896.  
  897.    But are rights created by contract "equivalent to any
  898.  
  899. of the exclusive rights within the general scope of copyright"?
  900.  
  901. Three courts of appeals have answered "no." National
  902.  
  903. Car Rental Systems, Inc. v. Computer Associates International,
  904.  
  905. Inc., 991 F.2d 426, 433 (8th Cir. 1993); Taquino v. Teledyne Monarch
  906.  
  907. Rubber, 893 F.2d 1488, 1501 (5th Cir. 1990); Acorn Structures,
  908.  
  909. Inc. v. Swantz, 846 F.2d 923, 926 (4th Cir. 1988). The district
  910.  
  911. court disagreed with these decisions, 908 F. Supp. at 658, but
  912.  
  913. we think them sound. Rights "equivalent to any of the exclusive
  914.  
  915. rights within the general scope of copyright" are rights
  916.  
  917. established by lawrights that restrict the options
  918.  
  919. of persons who are strangers to the author. Copyright law forbids
  920.  
  921. duplication, public performance, and so on, unless the per
  922.  
  923. son wishing to copy or perform the work gets permission; silence
  924.  
  925. means a ban on copying. A copyright is a right against the world.
  926.  
  927. Contracts, by contrast, generally affect only their parties; strangers
  928.  
  929. may do as they please, so contracts do not create "exclusive
  930.  
  931. rights." Someone who found a copy of SelectPhone (trademark)
  932.  
  933. on the street would not be affected by the shrinkwrap licensethough
  934.  
  935. the federal copyright laws of their own force would limit the
  936.  
  937. finder's ability to copy or transmit the application program.
  938.  
  939.  
  940.  
  941.  
  942.    Think for a moment about trade secrets. One common trade secret
  943.  
  944. is a customer list. After Feist, a simple alpha betical
  945.  
  946. list of a firm's customers, with address and tele phone
  947.  
  948. numbers, could not be protected by copyright. Yet Kewanee Oil
  949.  
  950. Co. v. Bicron Corp., 416 U.S. 470 (1974), holds that contracts
  951.  
  952. about trade secrets may be enforcedprecisely because
  953.  
  954. they do not affect strangers' ability to discover and use the
  955.  
  956. information independently. If the amendment of sec. 301(a) in
  957.  
  958. 1976 overruled Kewanee and abolished consensual protection of
  959.  
  960. those trade secrets that cannot be copyrighted, no one has noticedthough
  961.  
  962. abolition is a logical consequence of the district court's approach.
  963.  
  964. Think, too, about everyday transactions in intellectual property.
  965.  
  966. A customer visits a video store and rents a copy of Night of the
  967.  
  968. Lepus. The customer's contract with the store limits use of the
  969.  
  970. tape to home viewing and requires its return in two days. May
  971.  
  972. the customer keep the tape, on the ground that sec. 301(a) makes
  973.  
  974. the promise unenforceable?
  975.  
  976.  
  977.  
  978.  
  979.    A law student uses the LEXIS database, containing publicdomain
  980.  
  981. documents, under a contract limiting the results to educational
  982.  
  983. endeavors; may the student resell his access to this database
  984.  
  985. to a law firm from which LEXIS seeks to collect a much higher
  986.  
  987. hourly rate? Suppose ProCD hires a firm to scour the nation for
  988.  
  989. telephone directories, promising to pay $100 for each that ProCD
  990.  
  991. does not already have. The firm locates 100 new directories, which
  992.  
  993. it sends to ProCD with an invoice for $10,000. ProCD incorporates
  994.  
  995. the directories into its database; does it have to pay the bill?
  996.  
  997. Surely yes; Aronson v. Quick Point Pencil Co., 440 U.S. 257 (1979),
  998.  
  999. holds that promises to pay for intellectual property may be enforced
  1000.  
  1001. even though federal law (in Aronson, the patent law) offers no
  1002.  
  1003. protection against thirdparty uses of that property. See
  1004.  
  1005. also Kennedy v. Wright, 851 F.2d 963 (7th Cir. 1988). But these
  1006.  
  1007. illustrations are what our case is about. ProCD offers software
  1008.  
  1009. and data for two prices: one for personal use, a higher price
  1010.  
  1011. for commercial use. Zeidenberg wants to use the data without paying
  1012.  
  1013. the seller's price; if the law student and Quick Point Pencil
  1014.  
  1015. Co. could not do that, neither can Zeidenberg.
  1016.  
  1017.  
  1018.  
  1019.  
  1020.    Although Congress possesses power to preempt even the enforcement
  1021.  
  1022. of contracts about intellectual property or railroads,
  1023.  
  1024. on which see Norfolk & Western Ry. v. Train Dispatchers, 499
  1025.  
  1026. U.S. 117 (1991)courts usually read preemption
  1027.  
  1028. clauses to leave private contracts unaffected.  American Airlines,
  1029.  
  1030. Inc. v. Wolens, 115 S. Ct. 817 (1995), provides a nice illustration.
  1031.  
  1032. A federal statute preempts any state "law, rule, regulation,
  1033.  
  1034. standard, or other provision . . . relating to rates, routes,
  1035.  
  1036. or services of any air carrier." 49 U.S.C. App. sec. 1305(a)(1).
  1037.  
  1038. Does such a law preempt the law of contractsso that,
  1039.  
  1040. for example, an air carrier need not honor a quoted price (or
  1041.  
  1042. a contract to reduce the price by the value of frequent flyer
  1043.  
  1044. miles)? The Court allowed that it is possible to read the statute
  1045.  
  1046. that broadly but thought such an interpretation would make little
  1047.  
  1048. sense. Terms and conditions offered by contract reflect private
  1049.  
  1050. ordering, essential to the efficient functioning of markets. 115
  1051.  
  1052. S. Ct. at 82425. Although some principles that carry the
  1053.  
  1054. name of contract law are designed to defeat rather than implement
  1055.  
  1056. consensual trans actions, id. at 826 n.8, the rules that
  1057.  
  1058. respect private choice are not preempted by a clause such as sec.
  1059.  
  1060. 1305(a)(1). Sec tion 301(a) plays a role similar to sec.
  1061.  
  1062. 1301(a)(1): it prevents states from substituting their own regulatory
  1063.  
  1064. systems for those of the national government. Just as sec. 301(a)
  1065.  
  1066. does not itself interfere with private transactions in intellectual
  1067.  
  1068. property, so it does not prevent states from respecting those
  1069.  
  1070. transactions. Like the Supreme Court in Wolens, we think it prudent
  1071.  
  1072. to refrain from adopting a rule that anything with the label "contract"
  1073.  
  1074. is necessarily outside the preemption clause: the variations and
  1075.  
  1076. possibilities are too numerous to foresee. National Car Rental
  1077.  
  1078. likewise recognizes the possibility that some applications of
  1079.  
  1080. the law of contract could interfere with the attainment of national
  1081.  
  1082. objectives and therefore come within the domain of sec. 301(a).
  1083.  
  1084. But general enforcement of shrinkwrap licenses of the kind before
  1085.  
  1086. us does not create such interference.
  1087.  
  1088.  
  1089.  
  1090.  
  1091.    Aronson emphasized that enforcement of the contract between
  1092.  
  1093. Aronson and Quick Point Pencil Company would not withdraw any
  1094.  
  1095. information from the public domain.  That is equally true of the
  1096.  
  1097. contract between ProCD and Zeidenberg. Everyone remains free to
  1098.  
  1099. copy and disseminate all 3,000 telephone books that have been
  1100.  
  1101. incorporated into ProCD's database. Anyone can add sic codes and
  1102.  
  1103. zip codes. ProCD's rivals have done so. Enforcement of the shrinkwrap
  1104.  
  1105. license may even make information more readily available, by reducing
  1106.  
  1107. the price ProCD charges to consumer buyers. To the extent licenses
  1108.  
  1109. facilitate distribution of object code while concealing the source
  1110.  
  1111. code (the point of a clause forbidding disassembly), they serve
  1112.  
  1113. the same procompetitive functions as does the law of trade secrets.
  1114.  
  1115. Rockwell Graphic Systems, Inc. v. DEV Industries, Inc., 925 F.2d
  1116.  
  1117. 174, 180 (7th Cir. 1991). Licenses may have other benefits for
  1118.  
  1119. consumers: many licenses permit users to make extra copies, to
  1120.  
  1121. use the software on multiple computers, even to incorporate the
  1122.  
  1123. software into the user's products. But whether a particular license
  1124.  
  1125. is generous or restrictive, a simple twoparty contract is
  1126.  
  1127. not "equivalent to any of the exclusive rights within the
  1128.  
  1129. general scope of copyright" and therefore may be enforced.
  1130.  
  1131.  
  1132.  
  1133.  
  1134.  
  1135.  
  1136.  
  1137.  
  1138.  
  1139. REVERSED AND REMANDED
  1140.  
  1141.  
  1142.  
  1143.  
  1144.  
  1145. Return to the 
  1146. CompLaw Law Library.
  1147.  
  1148. This page has been accessed 
  1149.  
  1150. 1216
  1151.  
  1152.  times since January 1, 1996.
  1153.  
  1154.  
  1155. For more information about this site, email:
  1156. info@complaw.com
  1157.  
  1158. Text and Web Layout - Copyright (C) 1995-7,
  1159. Samuel Lewis, All Rights Reserved.
  1160.  
  1161. CompLaw is a service mark of Samuel Lewis.  Revised --  2 Oct 96
  1162.  by WebMaster.
  1163.  
  1164.  
  1165.