home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ NetNews Usenet Archive 1992 #18 / NN_1992_18.iso / spool / comp / patents / 1003 < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1992-08-19  |  8.4 KB  |  174 lines
  1. Newsgroups: comp.patents
  2. Path: sparky!uunet!paladin.american.edu!darwin.sura.net!mips!mips!munnari.oz.au!metro!basser.cs.su.oz.au!news
  3. From: Carl Oppedahl <0001811496@mcimail.com>
  4. Subject: [INFO] expiring patents
  5. Organization: Basser Dept of Computer Science, University of Sydney, Australia
  6. Date: Mon, 17 Aug 1992 03:51:00 GMT
  7. Approved: patents@cs.su.oz.au
  8. Message-ID: <1992Aug19.224908.11164@cs.su.oz.au>
  9. Sender: news@cs.su.oz.au (News)
  10. Lines: 162
  11.  
  12. Gregory Aharonian (srctran@world.std.com) writes:
  13.  
  14. >An interesting observation about patents and recessions.  The March
  15. >24th issue of the Official Gazette of the US Patent Office listed about
  16. >2000 patents that had expired because the assignee failed to pay the
  17. >maintenance fees.
  18.  
  19. Well, yes, that is commonplace nowadays.  You pay an issue fee for the
  20. patent to issue, then after 3.5 years a maintenance fee, then after
  21. 7.5 years another maintenance fee, then after 11.5 years a final maintenance
  22. fee.  If you fail to pay a maintenance fee the patent lapses.
  23.  
  24. The idea, of course, is to try to extract money from patent owners
  25. in some relationship to how lucrative the individual patents are.
  26. The other choice (which was the practice in the U.S. up until the
  27. last decade) was to charge all the money in application fees and issue
  28. fees, which came down pretty heavily in favor of moneyed inventors.
  29. Now, if your patent happens not to have panned out, you just meekly fail
  30. to pay the maintenance fee, and spend less money than if it had all
  31. been packed into the application fee and the issue fee.  As an
  32. individual or small business this makes it easier (less costly) to
  33. get a patent in the first place.  You, the individual or small
  34. business inventor, are being subsidized, when you apply for a patent,
  35. by others whose patents happen to be making lots of money (which prompts
  36. them to pay the maintenance fees).
  37.  
  38. A further public benefit of the maintenance fee system is that it "clears
  39. the deadwood", reducing the number of patents you would have to worry
  40. about if you are searching patents because you are afraid you might
  41. infringe one.  Suppose you are planning to enter technological area X,
  42. and search all patents finding three of them in area X.  Suppose further
  43. that two of them have expired due to failure of the owner to pay the
  44. maintenance fee.  Now you need only worry about whether you infringe
  45. the remaining one.
  46.  
  47. >[mod- this may not be so unusual.  In the past the US did not have
  48. >renewal fees, now they have them every 4 years.  This would result in a
  49. >lot higher number of patents actually lapsing were as in the past
  50. >they would have not showed up...]
  51.  
  52. Yes, the moderator has the right idea here.  To elaborate on the moderator's
  53. comment, here are excerpts from 37 CFR 1.20, the regulation covering
  54. post issuance fees:
  55.  
  56.      (e) For maintaining an original or reissue patent,
  57.      except a design or plant patent, based on an
  58.      application filed on or after December 12, 1980
  59.      and before August 27, 1982, in force beyond
  60.      four years;  the fees is due by three years and six
  61.      months after the original grant                        $ 245.00
  62.  
  63.      (f) For maintaining an original or reissue patent,
  64.      except a design or plant patent, based on an
  65.      application filed on or after December 12, 1980
  66.      and before August 27, 1982, in force beyond
  67.      eight years;  the fee is due by seven years and
  68.      six months after the original grant                    $ 495.00
  69.  
  70.      (g) For maintaining an original or reissue patent,
  71.      except a design or plant patent, based on an
  72.      application filed on or after December 12, 1980
  73.      and before August 27, 1982, in force beyond
  74.      twelve years;  the fee is due by eleven years
  75.      and six months after the original grant                $ 740.00
  76.  
  77.      (h) For maintaining an original or reissue patent,
  78.      except a design or plant patent, based on an
  79.      application filed on or after August 27, 1982, in
  80.      force beyond four years;  the fee is due by three
  81.      years and six months after the original grant:
  82.       By a small entity                                     $ 415.00
  83.       By other than a small entity                          $ 830.00
  84.  
  85.      (i) For maintaining an original or reissue patent,
  86.      except a design or plant patent, based on an
  87.      application, filed on or after August 27, 1982, in
  88.      force beyond eight years;  the fee is due to
  89.      seven years and six months after the original
  90.      grant:
  91.       By a small entity                                       835.00
  92.       By other than a small entity                          1,670.00
  93.  
  94.      (j) For maintaining an original or reissue patent,
  95.      except a design or plant patent, based on an
  96.      application filed on or after August 27, 1982, in
  97.      force beyond twelve years;  the fee is due by
  98.      eleven years and six months after the original
  99.      grant:
  100.       By a small entity                                     1,250.00
  101.       By other than a small entity                          2,500.00
  102.  
  103.      (k) Surcharge for paying a maintenance fee during
  104.      the six-month grace period following the expira-
  105.      tion of three years and six months, seven years
  106.      and six months, and eleven years and six
  107.      months after the date of the original grant of a
  108.      patent based on an application:
  109.       Filed on or after December 12, 1980, and
  110.        before August 27, 1982                               $ 120.00
  111.  
  112.      (l) Surcharge for paying a maintenance fee during
  113.      the six-month grace beyond following the expira-
  114.      tion of three years and six months, seven years
  115.      and six months, and eleven years-and six
  116.      months after the date of the original grant of a
  117.      patent based on an application filed on or after
  118.      August 27, 1982:
  119.       By a small entity (@ 1.9(f))                           $ 60.00
  120.       By other than a small entity                          $ 120.00
  121.  
  122.      (m) Surcharge for accepting a maintenance fee
  123.      after expiration of a patent for non-timely pay-
  124.      ment of a maintenance fee where the delay in
  125.      payment is shown to the satisfaction of the
  126.      Commissioner to have been unavoidable                  $ 550.00
  127.  
  128. One will note several things about this.  The fee that is due is
  129. based on when an application was filed, not when the patent issued.
  130. The fee goes up steeply, with an eight-year renewal costing more than
  131. the four-year, and the twelve-year costing more than the eight-year.
  132. Finally, the system even in the area of maintenance fees gives some
  133. accommodation to individuals and small businesses by making their
  134. maintenance fees less costly than for big businesses.  If you are a
  135. "small entity" then your maintenance fee is cheaper (as is the
  136. application fee and the issue fee).
  137.  
  138. >I haven't looked closely, but I suspect many of these
  139. >were due to small businesses and individuals not having the money to
  140. >maintain their patents, for one commercial reason or another.
  141.  
  142. No, that's not quite right.  By definition if the patent happens to have
  143. worked out well (i.e. is making lots of money for the owner) then the owner
  144. _does_ have the money to maintain it, and indeed has no difficulty
  145. deciding to spend a small portion of the money on the maintenance fee.
  146. This is so regardless of the owner happening to be an individual or
  147. small business.  On the other hand, if the owner has not paid the
  148. maintenance fee due to lack of money, then by definition the patent
  149. must not have worked out well (i.e. has not made money for the owner).
  150.  
  151. On behalf of clients I regularly monitor patents owned by particular
  152. large companies, and every week I see some patents owned by large
  153. companies (who have lots and lots of money) expiring due to failure to
  154. pay maintenance fees.  Obviously for them the decision not to pay the
  155. fee was not lots of money, but rather a simple business decision.
  156.  
  157. >This list of 2000 was an unusual amount for the Gazette, which
  158. >usually lists some patents expiring, but I haven't seen to many with so
  159. >many.
  160.  
  161. I haven't checked the years exactly, but I think the number you observe
  162. is going up because the eight-year anniversary is just now coming around
  163. for the oldest US patents for which maintenance fees exist.  Consider
  164. category (i) above, filed in 1982, issued (on average) in about 1984, and
  165. having the eight-year fee coming due just about now.
  166.  
  167. That is, previously most patents that expired due to failure to pay
  168. a maintenance fee were by definition patents for which the four-year
  169. anniversary had come and gone.  By now the patents you note might include
  170. both four-year and eight-year failures to pay fees.
  171.  
  172.  
  173.  
  174.