home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Internet Info 1997 December / Internet_Info_CD-ROM_Walnut_Creek_December_1997.iso / rfc / rfc1192 < prev    next >
Text File  |  1991-04-21  |  35KB  |  731 lines

  1.  
  2.  
  3.  
  4.  
  5.  
  6.  
  7. Network Working Working Group                           B. Kahin, Editor
  8. Request for Comments: 1192                                       Harvard
  9.                                                            November 1990
  10.  
  11.  
  12.                    Commercialization of the Internet
  13.                             Summary Report
  14.  
  15. Status of this Memo
  16.  
  17.    This memo is based on a workshop held by the Science, Technology and
  18.    Public Policy Program of the John F. Kennedy School of Government,
  19.    Harvard University, March 1-3, 1990.
  20.  
  21.    This memo provides information for the Internet community.  It does
  22.    not specify any standard.  Distribution of this memo is unlimited.
  23.  
  24. Introduction
  25.  
  26.    "The networks of Stages 2 and 3 will be implemented and operated so
  27.    that they can become commercialized; industry will then be able to
  28.    supplant the government in supplying these network services."  --
  29.    Federal Research Internet Coordinating Committee, Program Plan for
  30.    the National Research and Education Network, May 23, 1989, pp. 4-5.
  31.  
  32.    "The NREN should be the prototype of a new national information
  33.    infrastructure which could be available to every home, office and
  34.    factory.  Wherever information is used, from manufacturing to high-
  35.    definition home video entertainment, and most particularly in
  36.    education, the country will benefit from deployment of this
  37.    technology....  The corresponding ease of inter-computer
  38.    communication will then provide the benefits associated with the NREN
  39.    to the entire nation, improving the productivity of all information-
  40.    handling activities.  To achieve this end, the deployment of the
  41.    Stage 3 NREN will include a specific, structured process resulting in
  42.    transition of the network from a government operation a commercial
  43.    service."  -- Office of Science and Technology Policy, The Federal
  44.    High Performance Computing Program, September 8, 1989, pp. 32, 35.
  45.  
  46.    "The National Science Foundation shall, in cooperation with the
  47.    Department of Defense, the Department of Energy, the Department of
  48.    Commerce, the National Aeronautics and Space Administration, and
  49.    other appropriate agencies, provide for the establishment of a
  50.    national multi-gigabit-per-second research and education computer
  51.    network by 1996, to be known as the National Research and Education
  52.    Network, which shall:
  53.  
  54.         (1) link government, industry, and the education
  55.  
  56.  
  57.  
  58. Kahin                                                           [Page 1]
  59.  
  60. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  61.  
  62.  
  63.         community;
  64.              ....
  65.              (6) be established in a manner which fosters and
  66.         maintains competition and private sector investment in high
  67.         speed data networking within the telecommunications
  68.         industry;
  69.              ....
  70.              (8) be phased out when commercial networks can meet the
  71.         networking needs of American researchers."
  72.  
  73.    -- S. 1067, 101st Congress, 2nd Session, as marked up April 3, 1990
  74.    ["High-Performance Computing Act of 1990"], Title II, Section 201.
  75.  
  76. Background
  77.  
  78.    This report is based on a workshop held at the John F. Kennedy School
  79.    of Government, Harvard University March 1-3, 1990, by the Harvard
  80.    Science, Technology and Public Policy Program.  Sponsored by the
  81.    National Science Foundation and the U.S.  Congress Office of
  82.    Technology Assessment, the workshop was designed to explore the
  83.    issues involved in the commercialization of the Internet, including
  84.    the envisioned National Research and Education Network (NREN).
  85.    Rather than recapitulate the discussion at the workshop, this report
  86.    attempts to synthesize the issues for the benefit of those not
  87.    present at the workshop.  It is intended for readers familiar with
  88.    the general landscape of the Internet, the NSFNET, and proposals and
  89.    plans for the NREN.
  90.  
  91.    At the workshop, Stephen Wolff, Director of the NSF Division of
  92.    Networking and Communications Research and Infrastructure,
  93.    distinguished "commercialization" and "privatization" on the basis of
  94.    his experience developing policy for the NSFNET.  He defined
  95.    commercialization as permitting commercial users and providers to
  96.    access and use Internet facilities and services and privatization as
  97.    the elimination of the federal role in providing or subsidizing
  98.    network services.  In principle, privatization could be achieved by
  99.    shifting the federal subsidy from network providers to users, thus
  100.    spurring private sector investment in network services.  Creation of
  101.    a market for private vendors would in turn defuse concerns about
  102.    acceptable use and commercialization.
  103.  
  104. Commercialization and Privatization
  105.  
  106.    Commercialization.  In the past, many companies were connected to the
  107.    old ARPANET when it was entirely underwritten by the federal
  108.    government.  Now, corporate R&D facilities are already connected to,
  109.    and are sometimes voting members of, mid-level networks.  There are
  110.    mail connections from the Internet to commercial services such as
  111.  
  112.  
  113.  
  114. Kahin                                                           [Page 2]
  115.  
  116. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  117.  
  118.  
  119.    MCIMAIL, SprintMail, and Compuserve.  DASnet provides a commercial
  120.    mail gateway to and from the Internet and commercial mail services.
  121.    UUNET, a nonprofit corporation, markets TCP/IP services (Alternet)
  122.    with access to the Internet as well as mail services.  Performance
  123.    Systems International (PSI), a startup company which now operates
  124.    NYSERNET (the New York State regional network, partially funded by
  125.    NSF) is aggressively marketing Internet-connected TCP/IP services on
  126.    the East and West Coasts.  RLG is selling access to its RLIN database
  127.    over the Internet directly to end users.  Other fee-based services
  128.    include Clarinet, a private news filtering service, and FAST, a non-
  129.    profit parts brokering service.  However, in all these cases, any use
  130.    of the NSFNET backbone must, in principle, support the "purpose of
  131.    the NSFNET."
  132.  
  133.    Under the draft acceptable use policy in effect from 1988 to mid-
  134.    1990, use of the NSFNET backbone had to support the purpose of
  135.    "scientific research and other scholarly activities."  The interim
  136.    policy promulgated in June 1990 is the same, except that the purpose
  137.    of the NSFNET is now "to support research and education in and among
  138.    academic institutions in the U.S. by access to unique resources and
  139.    the opportunity for collaborative work."  Despite this limitation,
  140.    use of the NSFNET backbone has been growing at 15-20% per month or
  141.    more, and there are regular requests for access by commercial
  142.    services.  Even though such services may, directly or indirectly,
  143.    support the purposes of the NSFNET, they raise prospects of
  144.    overburdening network resources and unfair competition with private
  145.    providers of network services (notably the public X.25 packet-
  146.    switched networks, such as SprintNet and Tymnet).
  147.  
  148.    Privatization.  In some respects, the Internet is already
  149.    substantially privatized.  The physical circuits are owned by the
  150.    private sector, and the logical networks are usually managed and
  151.    operated by the private sector.  The nonprofit regional networks of
  152.    the NSFNET increasingly contract out routine operations, including
  153.    network information centers, while retaining control of policy and
  154.    planning functions.  This helps develop expertise, resources, and
  155.    competition in the private sector and so facilitates the development
  156.    of similar commercial services.
  157.  
  158.    In the case of NSFNET, the annual federal investment covers only a
  159.    minor part of the backbone and the regional networks.  Although the
  160.    NSFNET backbone is operated as a cooperative agreement between NSF
  161.    and Merit, the Michigan higher education network, NSF contributes
  162.    less than $3 million of approximately $10 million in annual costs.
  163.    The State of Michigan Strategic Fund contributes $1 million and the
  164.    balance is covered by contributed services from the subcontractors to
  165.    Merit, IBM and MCI.
  166.  
  167.  
  168.  
  169.  
  170. Kahin                                                           [Page 3]
  171.  
  172. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  173.  
  174.  
  175.    At the regional level, NSF provides approximately 40% of the
  176.    operating costs of the mid-level networks it funds -- with the
  177.    remainder covered by membership and connection fees, funding from
  178.    state governments, and in-kind contributions.  This calculation does
  179.    not include a number of authorized networks (e.g., PREPnet, and,
  180.    until recently, NEARnet and CERFnet) that receive no NSF funding.
  181.    However, NSF also funds institutional connections to the NSFNET,
  182.    which includes payments by the institution to the regional network.
  183.    Other agencies (DOD, NASA, and DOE) have also funded some connections
  184.    to NSFNET networks for the benefit of their respective research
  185.    communities -- and have occasionally funded the networks directly.
  186.  
  187.    Finally, the campus-level networks at academic institutions probably
  188.    represent a perhaps 7-10 times larger annual investment than the
  189.    mid-level networks and the backbone together, yet there is no federal
  190.    funding program at this level.  Furthermore, since these local
  191.    networks must ordinarily be built by the institution rather than
  192.    leased, there is an additional capitalization cost incurred by the
  193.    institutions, which, annualized and aggregated, is perhaps another
  194.    20-50 times the annual costs of the mid-level and backbone networks.
  195.    (These figures are the roughest of estimates, intended only for
  196.    illustration.)
  197.  
  198. The NSFNET Backbone as a Free Good
  199.  
  200.    Whereas the NSF funding of mid-level networks varies greatly -- from
  201.    0% to 75% -- the backbone is available as a free good to the NSF-
  202.    funded mid-level networks.  It is also used free of charge by other
  203.    authorized networks, including networks not considered part of
  204.    NSFNET: CSNET, BITNET, UUNET, and PSI, as well as the research
  205.    networks of other federal agencies.  As noted, their use of the
  206.    backbone is in principle limited to the support of academic research
  207.    and education.
  208.  
  209.    Through their use of the NSFNET backbone, these networks appear to be
  210.    enjoying a subsidy from NSF -- and from IBM, MCI, and the State of
  211.    Michigan.  BITNET and some agency networks even use the backbone for
  212.    their internal traffic.  Nonetheless, these other networks generally
  213.    add value to NSFNET for NSFNET users and regional networks insofar as
  214.    all networks benefit from access to each other's users and resources.
  215.  
  216.    However, small or startup networks generally bring in fewer network-
  217.    based resources, so one side may benefit more than the other.  To the
  218.    extent that the mail traffic is predominantly mailing lists (or other
  219.    information resources) originating on one network, questions of
  220.    imbalance and implicit subsidy arise.  For example, because of the
  221.    mailing lists available without charge on the Internet, three times
  222.    as much traffic runs over the mail gateway from the Internet to
  223.  
  224.  
  225.  
  226. Kahin                                                           [Page 4]
  227.  
  228. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  229.  
  230.  
  231.    MCIMAIL as from MCIMAIL to the Internet.  This pattern is reinforced
  232.    by the sender-pays fee structure of MCIMAIL, which discourages
  233.    mailing list distribution from within MCIMAIL.
  234.  
  235.    The impact of such imbalances is not clear.  For now, the capacity of
  236.    the NSFNET backbone is staying ahead of demand: It jumped from 56
  237.    Kbps to 1.544 Mbps (T-1) in 1988 and will go to 45 Mbps over the next
  238.    year.  But NSF is concerned about a possible recurrence of the
  239.    congestion which drove users off the NSFNET prior to the 1988
  240.    upgrade.  Given the tripling of campus-level connections over the
  241.    past year, continued growth in users at each site, the parade of new
  242.    resources available over the network, and, especially, the
  243.    development of high-bandwidth uses, there is reason to fear that
  244.    demand may again overwhelm capacity.
  245.  
  246.    Offering the NSFNET backbone at no cost to authorized networks both
  247.    encourages undisciplined use of the backbone and inhibits private
  248.    investment in backbone networks.  It constrains the development of a
  249.    market for commercial TCP/IP services by diverting an established and
  250.    rapidly growing user base to a subsidized resource.  Charging NSFNET
  251.    regionals and other mid-level networks for the use of the NSFNET
  252.    backbone would resolve this problem, but this would impose a
  253.    substantial cost burden on the mid-level networks, which would in
  254.    turn have to raise membership and connection fees dramatically.  To
  255.    compensate, the NSF subsidy that now underwrites the backbone could
  256.    be moved down the distribution chain to the users of the backbone --
  257.    i.e., to the regional networks, to the campuses, or even to
  258.    researchers themselves.
  259.  
  260.    Each option poses unique opportunities and problems.  In theory, the
  261.    further down the chain the subsidy is pushed, the more accountable
  262.    providers will be to end-user needs.  Funding in hands of researchers
  263.    would make universities more responsive to researchers' networking
  264.    needs.  Funding in the hands of universities would in turn make
  265.    regional networks more responsive and competitive.  And funds for
  266.    regional networks would spur a general market for backbone services.
  267.    But the mechanisms for expressing user demand upward through these
  268.    tiers are imperfect.  And, from an administrative standpoint, it is
  269.    easier for NSF to simply provide one free backbone to all comers --
  270.    rather than deal with 25 mid-level networks, or 500 universities, or
  271.    perhaps tens or hundreds of thousands of individual researchers.
  272.  
  273. Option: Funding Researchers
  274.  
  275.    It would be possible to earmark funds for network services in agency
  276.    research grants as a matter of course, so that no new administrative
  277.    process would be required.  But since network costs are presently not
  278.    usage based, such funding will not readily translate into
  279.  
  280.  
  281.  
  282. Kahin                                                           [Page 5]
  283.  
  284. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  285.  
  286.  
  287.    identifiable services and may simply end up in local overhead
  288.    accounts since few institutions allocate out costs of access to the
  289.    Internet.  The use of vouchers rather than cash add-ons might help
  290.    ensure that federal resources are in fact applied to qualifying wide
  291.    area network services -- and possibly avoid the imposition of
  292.    standard institutional overhead on direct funding.  However, if
  293.    vouchers can be sold to other institutions, as economists would
  294.    advocate in the interests of market efficiency, these advantages may
  295.    be compromised.  Even non-transferable vouchers may create a unique
  296.    set of accounting problems for both funding agencies and
  297.    institutional recipients.
  298.  
  299.    A federal subsidy channeled automatically to research grants could
  300.    substantially limit or segregate the user community.  It would tend
  301.    to divide the academic community by exacerbating obvious divisions
  302.    between the resource-rich and resource-poor -- between federally
  303.    funded researchers and other researchers, between scientists and
  304.    faculty in other disciplines, and between research and education.
  305.    Within the academic community, there is considerable sentiment for
  306.    providing basic network services out of institutional overhead to
  307.    faculty and researchers in all disciplines, at least as long as basic
  308.    services remain unmetered and relatively low at the institutional
  309.    level.  Of course, special costing and funding may well make sense
  310.    for high-bandwidth usage-sensitive network services (such as remote
  311.    imaging) as they become available in the future.
  312.  
  313. Option: Funding Institutions
  314.  
  315.    Alternatively, funding for external network services, whether in the
  316.    form of cash or vouchers, could be provided directly to institutions
  317.    without linking it directly to federal research funding.  As it is,
  318.    institutions may apply for one-time grants to connect to regional
  319.    networks, and these are awarded based on peer assessment of a number
  320.    of different factors, not just the quality of the institution's
  321.    research.  But redirecting the subsidy of the backbone could provide
  322.    regular support at the institutional level in ways that need not
  323.    involve peer review.  For example, annual funding might be tied to
  324.    the number of PhD candidates within specific disciplines -- or to all
  325.    degrees awarded in science.  Geographic location could be factored in
  326.    -- as could financial need.  This, of course, would amount to an
  327.    entitlement program, a rarity for NSF.  Nonetheless, it would allow
  328.    institutions to make decisions based on their own needs -- without
  329.    putting NSF in the position of judging among competing networks,
  330.    nonprofit and for-profit.
  331.  
  332.    There are, however, questions about what sort of services the
  333.    earmarked funding or vouchers could be used for.  Could they be used
  334.    to pay the institution's BITNET fee?  Or a SprintNet bill?  Or to
  335.  
  336.  
  337.  
  338. Kahin                                                           [Page 6]
  339.  
  340. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  341.  
  342.  
  343.    acquire modems?  For information services?  And, if so, what sort?
  344.    Such questions force the funding agency to assume a kind of
  345.    regulatory in an environment where competing equities, demonstrated
  346.    need, technological foresight, and politics must be constantly
  347.    weighed and juggled.
  348.  
  349. Option: Funding Regional Networks
  350.  
  351.    Shifting the subsidy to the regional networks is appealing in that it
  352.    appears to be the least radical alternative and would only require
  353.    allocating funds among some two dozen contenders.  Since most of the
  354.    regional networks are already receiving federal funding, it would be
  355.    relatively simple to tack on funds for the purchase of backbone
  356.    services.  However, providing additional funding at this level
  357.    highlights the problem of competition among mid-level networks.
  358.  
  359.    Although most regional networks are to some degree creatures of NSF,
  360.    funded to ensure the national reach of NSFNET, they do not hold
  361.    exclusive geographic franchises, and in some areas, there is
  362.    competition between regionals for members/customers.  NSF grants to
  363.    regional networks, by their very size, have an effect of unleveling
  364.    the playing field among regionals and distorting competitive
  365.    strengths and weaknesses.
  366.  
  367.    Alternet and PSI further complicate the picture, since there is no
  368.    clear basis for NSF or other agencies to discriminate against them.
  369.    The presence of these privately funded providers (and the possibility
  370.    of others) raises difficult questions about what network services the
  371.    government should be funding: What needs is the market now capable of
  372.    meeting?  And where will it continue to fail?
  373.  
  374.    Experience with regulation of the voice network shows that it is
  375.    inefficient to subsidize local residential service for everybody.  If
  376.    one is concerned about people dropping off the voice network -- or
  377.    institutions not getting on the Internet -- the answer is to identify
  378.    and subsidize those who really need help.  The market-driven
  379.    suppliers of TCP/IP-based Internet connectivity are naturally going
  380.    after those markets which can be wired at a low cost per institution,
  381.    i.e., large metropolitan areas, especially those with a high
  382.    concentration of R&D facilities, such as Boston, San Francisco, and
  383.    Washington, DC.  In the voice environment, this kind of targeted
  384.    marketing by unregulated companies is widely recognized as cream-
  385.    skimming.
  386.  
  387.    Like fully regulated voice common carriers (i.e., the local exchange
  388.    carriers), the non-profit NSF-funded regional networks are expected
  389.    to serve all institutions within a large geographic area.  In areas
  390.    with few R&D facilities, this will normally result in a
  391.  
  392.  
  393.  
  394. Kahin                                                           [Page 7]
  395.  
  396. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  397.  
  398.  
  399.    disproportionately large investment in leased lines.  Either remote
  400.    institutions must pay for the leased line to the nearest network
  401.    point of presence -- or the network must include the leased line as
  402.    part of common costs.  If the regional network assumes such costs, it
  403.    will not be price-competitive with other more compact networks.
  404.  
  405.    Accordingly, a subsidy redirected to the regional networks could be
  406.    keyed to the density of the network.  This might be calculated by
  407.    number of circuit miles per member institution or some form of
  408.    aggregate institutional size, figured for either the network as a
  409.    whole or for a defined subregion.  This subsidy could be available to
  410.    both for-profit and non-profit networks, but only certain non-profit
  411.    networks would meet the density requirement, presumably those most in
  412.    need of help.
  413.  
  414. Increasing the Value of the Connection
  415.  
  416.    The principal advantage in underwriting the backbone is that it
  417.    provides a evenhanded, universal benefit that does not involve NSF in
  418.    choosing among competing networks.  By increasing the value of
  419.    belonging to a regional network, the backbone offers all attached
  420.    networks a continuing annual subsidy commensurate with their size.
  421.  
  422.    Increased value can also derived from access to complementary
  423.    resources -- supercomputer cycles, databases, electronic newsletters,
  424.    special instruments, etc. -- over the network.  Like direct funding
  425.    of backbone, funding these resources would induce more institutions
  426.    to join regional networks and to upgrade their connections.  For
  427.    example, where a database already exists, mounting it on the network
  428.    can be a very cost-effective investment, increasing the value of the
  429.    network as well as directly benefiting the users of the database.
  430.  
  431.    Commercial information services (e.g., Dialog, Orbit, Lexis) may
  432.    serve this function well since they represents resources already
  433.    available without any public investment.  Marketing commercial
  434.    services to universities over the Internet is permissible in that it
  435.    supports academic research and education (although the guidelines
  436.    state that such commercial uses "should be reviewed on a case-by-case
  437.    basis" by NSF).
  438.  
  439.    But to date there has been remarkably little use of the regional
  440.    networks, let alone the NSFNET backbone, to deliver commercial
  441.    information services.  In part, this is because the commercial
  442.    services are unaware of the opportunities or unsure how to market in
  443.    this environment and are concerned about losing control of their
  444.    product.  It is also due to uneasiness within the regional networks
  445.    about usage policies and reluctance to compete directly with public
  446.    packet-switched networks.  However, for weak regional networks, it
  447.  
  448.  
  449.  
  450. Kahin                                                           [Page 8]
  451.  
  452. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  453.  
  454.  
  455.    may be necessary to involve commercial services in order to attract
  456.    and hold sufficient membership -- at least if NSF subsidies are
  457.    withdrawn.  Without a critical mass of users, commercialization may
  458.    need to precede privatization.
  459.  
  460. Impact of Removing NSF Subsidy from the Backbone
  461.  
  462.    Any shift to a less direct form of subsidy may cause some disocation
  463.    and distress at the regional network level -- until the benefits
  464.    begin to be felt.  No regional network has yet folded, and no
  465.    institution has permanently dropped its connection to a regional
  466.    network as a consequence of higher prices, but concerns about the
  467.    viability of some regionals would suggest that any withdrawal of
  468.    subsidy proceed in phases.
  469.  
  470.    Moreover, as the NSF subsidy vanishes, the operation of the backbone
  471.    becomes a private concern of Merit, the Michigan Strategic Fund, IBM,
  472.    and MCI.  While Merit and the Michigan Strategic Fund are more or
  473.    less public enterprises within the state, they are essentially
  474.    private entrepreneurs in the national operation of a backbone
  475.    network.  Without NSF's imprimatur and the leveraging federal funds,
  476.    the remaining parties are much less likely to treat the backbone as a
  477.    charity offering and may well look to recovering costs and using
  478.    revenues to expand service.
  479.  
  480.    The backbone operation could conceivably become either a nonprofit or
  481.    for-profit utility.  While nonprofit status might be more appealing
  482.    to the academic networking community now served by the backbone, it
  483.    is not readily apparent how a broadly representative nonprofit
  484.    corporation, or even a cooperative, could be constituted in a form
  485.    its many heterogeneous users would embrace.  A non-profit
  486.    organization may also have difficulty financing rapid expansion of
  487.    services.  At the same time, the fact that it will compete with
  488.    private suppliers may preclude recognition as a tax-exempt
  489.    organization -- and so its ability to reinvest retained earnings.
  490.  
  491.    Operation of the backbone on a for-profit basis would attract private
  492.    investment and could be conducted with relative efficiency.  However,
  493.    given the dominant position of the backbone, a for-profit operation
  494.    could conceivably get entangled in complex antitrust, regulatory, and
  495.    political struggles.  A nonprofit organization is not immune from
  496.    such risks, but to the extent its users are represented in policy-
  497.    making, tensions are more likely to get expressed and resolved
  498.    internally.
  499.  
  500.    The status of backbone or regional networks within the Internet is
  501.    entirely separate from the question of whether network services are
  502.    metered and charged on a usage basis.  Confusion in this regard stems
  503.  
  504.  
  505.  
  506. Kahin                                                           [Page 9]
  507.  
  508. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  509.  
  510.  
  511.    from the fact that the low-speed public data networks (SprintNet,
  512.    TymNet), which are sometimes seen as competitive to Internet
  513.    services, do bill on a connect-time basis.  However, these commercial
  514.    services use X.25 connection-based packet-switching -- rather than
  515.    the connectionless (datagram) TCP/IP packet-switching used on the
  516.    Internet.  Internet services could conceivably be billed on per-
  517.    packet basis, but the accounting overhead would be high and packets
  518.    do not contain information about individual users.  At bottom, this
  519.    is a marketing issue, and there is no evidence of any market for
  520.    metered services -- except possibly among very small users.  The
  521.    private suppliers, Alternet and PSI, both sell "pipes" not packets.
  522.  
  523. Privatization by Function
  524.  
  525.    As an alternative approach to encouraging privatization, Dr.  Wolff
  526.    suggested barring mature services such as electronic mail from the
  527.    subsidized network.  In particular, NSF could bar the mail and news
  528.    protocols, SMTP and NNTP, from the backbone and thereby encourage
  529.    private providers to offer a national mail backbone connecting the
  530.    regional networks.  Implementation would not be trivial, but it would
  531.    arguably help move the academic and research community toward the
  532.    improved functionality of X.400 standards.  It would also reduce
  533.    traffic over the backbone by about 30% -- although given continued
  534.    growth in traffic, this would only buy two months of time.
  535.  
  536.    If mail were moved off the regional networks as well as off the
  537.    NSFNET backbone, this would relieve the more critical congestion
  538.    problem within certain regions.  But logistically, it would be more
  539.    complicated since it would require diverting mail at perhaps a
  540.    thousand institutional nodes rather than at one or two dozen regional
  541.    nodes.  Politically, it would be difficult because NSF has
  542.    traditionally recognized the autonomy of the regional networks it has
  543.    funded, and the networks have been free to adopt their own usage
  544.    guidelines.  And it would hurt the regional networks financially,
  545.    especially the marginal networks most in need of NSF subsidies.
  546.    Economies of scale are critical at the regional level, and the loss
  547.    of mail would cause the networks to lose present and potential
  548.    members.
  549.  
  550. The National Research and Education Network
  551.  
  552.    The initiative for a National Research and Education Network (NREN)
  553.    raises a broader set of policy issues because of the potentially much
  554.    larger set of users and diverse expectations concerning the scope and
  555.    purpose of the NREN.  The decision to restyle what was originally
  556.    described as a National Research Network to include education was an
  557.    important political and strategic step.  However, this move to a
  558.    broader purpose and constituency has made it all the more difficult
  559.  
  560.  
  561.  
  562. Kahin                                                          [Page 10]
  563.  
  564. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  565.  
  566.  
  567.    to limit the community of potential users -- and, by extension, the
  568.    market for commercial services.  At the regional, and especially the
  569.    state level, public networking initiatives may already encompass
  570.    economic development, education at all levels, medical and public
  571.    health services, and public libraries.
  572.  
  573.    The high bandwidth envisioned for the NREN suggests a growing
  574.    distance between resource-intensive high-end uses and wide use of
  575.    low-bandwidth services at low fixed prices.  The different demands
  576.    placed on network resources by different kinds of services will
  577.    likely lead to more sophisticated pricing structures, including
  578.    usage-based pricing for production-quality high-bandwidth services.
  579.    The need to relate such prices to costs incurred will in turn
  580.    facilitate comparison and interconnection with services provided by
  581.    commercial vendors.  This will happen first within and among
  582.    metropolitan areas where diverse user needs, such as
  583.    videoconferencing and medical imaging, combine to support the
  584.    development of such services.
  585.  
  586.    As shown in Figures 1. and 2., the broadening of scope corresponds to
  587.    a similar generalization of structure.  The path begins with
  588.    mission-specific research activity organized within a single
  589.    computer.  It ends with the development of a national or
  590.    international infrastructure: a ubiquitous, orderly communications
  591.    system that reflects and addresses all social needs and market
  592.    demand, without being subject to artificial limitations on purpose or
  593.    connection.  There is naturally tension between retaining the
  594.    benefits of specialization and exclusivity and seeking the benefits
  595.    of resource-sharing and economies of scale and scope.  But the
  596.    development and growth of distributed computing and network
  597.    technologies encourage fundamental structures to multiply and evolve
  598.    as components of a generalized, heterogeneous infrastructure.  And
  599.    the vision driving the NREN is the aggregation and maturing of a
  600.    seamless market for specialized information and computing resources
  601.    in a common, negotiable environment.  These resources have costs
  602.    which are far greater than the NREN.  But the NREN can minimize the
  603.    costs of access and spread the costs of creation across the widest
  604.    universe of users.
  605.  
  606.  
  607.  
  608.  
  609.  
  610.  
  611.  
  612.  
  613.  
  614.  
  615.  
  616.  
  617.  
  618. Kahin                                                          [Page 11]
  619.  
  620. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  621.  
  622.  
  623. Figure 1.  Generalization of Purpose:
  624.  
  625.    Discipline-Specific Research            CSNET, HEPnet, MFEnet
  626.  
  627.    General Research                        early NSFNET, "NRN"
  628.  
  629.    Research and Education                  BITNET, present NSFNET,
  630.                                            early "NREN"
  631.  
  632.    Quasi-Public                            many regional networks,
  633.                                            "NREN"
  634.  
  635.    National Infrastructure                 "commercialized NREN"
  636.  
  637.    _______________________________________________________________
  638.  
  639.  
  640. Figure 2. Generalization of Structure:
  641.  
  642.    Computer                                time-sharing hosts
  643.  
  644.    Network                                 early ARPANET
  645.  
  646.    Internetwork                            ESNET, NSFNET (tiered)
  647.  
  648.    Multiple Internetworks                  present Internet
  649.  
  650.    Infrastructure                          "NREN"
  651.  
  652.  
  653. Workshop Participants
  654.  
  655.    Rick Adams, UUNET
  656.    Eric Aupperle, Merit
  657.    Stanley Besen, RAND Corporation
  658.    Lewis Branscomb, Harvard University
  659.    Yale Braunstein, University of California, Berkeley
  660.    Charles Brownstein, National Science Foundation
  661.    Deborah Estrin, University of Southern California
  662.    David Farber, University of Pennsylvania
  663.    Darleen Fisher, National Science Foundation
  664.    Thomas Fletcher, Harvard University
  665.    Kenneth Flamm, Brookings Institution
  666.    Lisa Heinz, U.S. Congress Office of Technology Assessment
  667.    Fred Howlett, AT&T
  668.    Brian Kahin, Harvard University
  669.    Robert Kahn, Corporation for National Research Initiatives
  670.    Kenneth King, EDUCOM
  671.  
  672.  
  673.  
  674. Kahin                                                          [Page 12]
  675.  
  676. RFC 1192           Commercialization of the Internet       November 1990
  677.  
  678.  
  679.    Kenneth Klingenstein, University of Colorado
  680.    Joel Maloff, CICNet
  681.    Bruce McConnell, Office of Management and Budget
  682.    Jerry Mechling, Harvard University
  683.    James Michalko, Research Libraries Group
  684.    Elizabeth Miller, U.S. Congress Office of Technology Assessment
  685.    Eli Noam, New York State Public Service Commission
  686.    Eric Nussbaum, Bellcore
  687.    Peter O'Neil, Digital Equipment Corporation
  688.    Robert Powers, MCI
  689.    Charla Rath, National Telecommunications and Information
  690.                 Administration, Department of Commerce
  691.    Ira Richer, Defense Advanced Research Projects Agency
  692.    William Schrader, Performance Systems International
  693.    Howard Webber, Digital Equipment Corporation
  694.    Allan Weis, IBM
  695.    Stephen Wolff, National Science Foundation
  696.  
  697. Security Considerations
  698.  
  699.    Security issues are not discussed in this memo.
  700.  
  701. Author's Address
  702.  
  703.    Brian Kahin
  704.    Director, Information Infrastructure Project
  705.    Science, Technology & Public Program
  706.    John F. Kennedy School of Government
  707.    Harvard University
  708.  
  709.    Phone:  617-495-8903
  710.  
  711.    EMail:  kahin@hulaw.harvard.edu
  712.  
  713.  
  714.  
  715.  
  716.  
  717.  
  718.  
  719.  
  720.  
  721.  
  722.  
  723.  
  724.  
  725.  
  726.  
  727.  
  728.  
  729.  
  730. Kahin                                                          [Page 13]
  731.