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Text File  |  1992-11-03  |  33KB  |  650 lines

  1. This column was published in a copyrighted issue of the
  2. Communications of the ACM (vol. 33, issue 11, Nov. 1990).
  3. Noncommercial copying of the column is permitted.
  4.  
  5.  
  6. Legally Speaking:  How to Interpret the Lotus Decision (And
  7.                         How Not To)
  8.                               
  9.                     by Pamela Samuelson
  10.  
  11.      On June 28, 1990, a federal court judge in Boston, made
  12. public his decision in favor of Lotus Development Corp. in
  13. its software copyright lawsuit against Paperback Software.
  14. People in the software industry had been waiting for this
  15. decision since the lawsuit was first filed in January 1987,
  16. sure that it would be a landmark case and would resolve many
  17. vexing questions about copyright protection for user
  18. interfaces.
  19.  
  20.      The trade press has been full of varying
  21. interpretations of Judge Keeton's opinion in the Lotus case.
  22. Some have said that the decision is a narrow one, making
  23. illegal only the direct copying of another firm's
  24. interface.[1]  Some have seen it as a much broader ruling,
  25. one that will have a chilling effect on development of
  26. competitive software products.[2]  Some have asserted that
  27. the case draws a reasonable line, and will have a positive
  28. effect overall.[3]  Others have argued that the ruling will
  29. be harmful because it ignores the interests of users of
  30. software, and will make standardization of user interfaces
  31. impossible to achieve.[4]  Still others perceive the opinion
  32. as only setting the stage for a new confrontation over the
  33. issues in the appellate courts.[5]  Lotus has given some
  34. indication of how broadly it interprets the Paperback
  35. decision by filing a new round of user interface copyright
  36. lawsuits against two others of its spreadsheet competitors.
  37.  
  38.      Rather than just adding one more interpretation to the
  39. bin of already expressed views on the meaning of the Lotus
  40. decision, this column will give the reader a glimpse of the
  41. nature of the legal process and of judicial opinions so he
  42. or she can see why people can interpret the Lotus opinion
  43. differently.  One reason it is hard to know what the Lotus
  44. decision means is that the legal process isn't over yet, and
  45. the meaning of the case will depend in part on the outcome
  46. of this further process.  A second is that Judge Keeton says
  47. some things that seem to suggest his ruling is a narrow one,
  48. but he also says some things that could be interpreted much
  49. more broadly.  A third is that from even unambiguous things
  50. a judge says in an opinion different people will draw
  51. reasonable but nonetheless differing inferences about what
  52. the judge would do in similar but somewhat different cases.
  53. For these reasons, it is impossible to know with any
  54. certainty what the law concerning copyright protection for
  55. user interfaces is in the aftermath of the Lotus decision.
  56.  
  57. IT'S NOT OVER TILL IT'S OVER
  58.  
  59.      Let's start with one thing of which we can be certain.
  60. Paperback for now has been held liable for copyright
  61. infringement because it copied the entire menu structure of
  62. the Lotus 1-2-3 program, which Judge Keeton decided was
  63. protectable "expression" of the Lotus program.  (It is a
  64. basic principle of copyright law that a copyright protects
  65. against unauthorized copying of an author's "expression,"
  66. but not copying of the "ideas" in the work.)  The fact that
  67. Paperback lost at the trial court level does not, of course,
  68. mean that it has necessarily lost the case forever, for
  69. Paperback can and will appeal Judge Keeton's ruling to a
  70. federal appellate court.  (Paperback can't just appeal Judge
  71. Keeton's ruling because it doesn't like the outcome.  An
  72. appeal has to be based on a claim that the judge made some
  73. errors of law, that is, misinterpreted the law in some way.
  74. Paperback will, therefore, have to identify the specific
  75. legal errors it thinks Judge Keeton made in his analysis of
  76. copyright law as applied to the facts of this case to make
  77. its appeal.)
  78.  
  79.      If the appellate court (which usually consists of a
  80. panel of three judges) agrees with Paperback that Judge
  81. Keeton made some errors of law, it can reverse his ruling.
  82. Or if it agrees with Lotus that Judge Keeton made no legal
  83. error, it will affirm his ruling.  The appellate court can
  84. also send a case back to the trial judge for additional
  85. proceedings if it decides the trial judge didn't make some
  86. determination he or she should have made.  (For example, the
  87. appellate court in the Lotus case could decide that Judge
  88. Keeton should have made detailed findings about Paperback's
  89. claim that the Lotus commands constitute an unprotectable
  90. language or that Lotus' interface had become a de facto
  91. standard, and could send the case back for specific findings
  92. on these issues.)
  93.  
  94.      If Paperback loses in the appellate court, it will
  95. probably try to persuade the U.S. Supreme Court to review
  96. the appellate court's ruling, again arguing that errors of
  97. law were made by the judges who had previously ruled on the
  98. case.  (Lotus, of course, would be the one to seek Supreme
  99. Court review if Paperback won in the appellate court.)
  100. However, the Supreme Court takes only about 150 cases of the
  101. many thousands that seek its attention each year, which
  102. means that the appellate court decision in the Lotus case
  103. will probably be the final resolution of the copyright
  104. dispute between Lotus and Paperback (unless that court sends
  105. it back to the trial court for further proceedings).
  106.  
  107.      The appellate process will take some time to happen.
  108. It may be another year before the appellate court decides on
  109. Paperback's appeal, and perhaps another year after that
  110. before the Supreme Court decides whether it will review the
  111. case.  Should the Supreme Court decide to hear an appeal in
  112. the Lotus v. Paperback case, final resolution of the case
  113. will obviously take even longer.  The Supreme Court can also
  114. send the case back to the lower courts for further
  115. proceedings, which, of course, would further delay final
  116. resolution and would probably set off a new set of appeals
  117. after the trial judge made the new findings for which the
  118. case was sent back.
  119.  
  120.      Whatever the federal appellate court eventually does
  121. with the Paperback appeal will become "the law" within the
  122. First Circuit (which includes the states of Massachusetts,
  123. Maine, New Hampshire, Rhode Island, and Puerto Rico) unless
  124. the Supreme Court takes the case and makes a ruling which
  125. would then be "the law" throughout the United States.
  126. Elsewhere, the opinion of the First Circuit Court of Appeals
  127. would most likely be taken into account (that is, given some
  128. deference) in similar cases, but the Lotus v. Paperback
  129. decision will not be binding in these other jurisdictions
  130. unless judges in other cases decide to follow what the First
  131. Circuit has done--which they need not do.    The main reason
  132. why Borland recently filed a lawsuit in California asking
  133. the court there for a ruling that the interface of its
  134. Quattro program does not infringe Lotus' copyright was to
  135. get its legal dispute with Lotus started in a jurisdiction
  136. where the Lotus v. Paperback opinion is not a binding
  137. precedent.  Judges in other circuits can sometimes be
  138. persuaded to disagree with the ruling from a particular
  139. circuit, and can adopt a conflicting rule which will then
  140. become "the law" within that circuit.  The judge for Ashton
  141. Tate's lawsuit against Fox Software, for example, could
  142. reject Judge Keeton's ruling.  (When different circuits have
  143. different rules on the same issue, that's when the Supreme
  144. Court is most likely to take an appeal to resolve whatever
  145. conflict exists between or among circuits.  But sometimes
  146. conflicting rules will exist for many years before the
  147. Supreme Court takes a case to resolve the conflict.)
  148.  
  149. WHAT THE APPEALS COURT SAYS TRUMPS WHAT THE TRIAL COURT SAYS
  150.  
  151.      We need to await the First Circuit's ruling in the
  152. Lotus v. Paperback case, not only to know whether the trial
  153. judge's ruling will be affirmed, reversed, or sent back for
  154. further proceedings, but also because the First Circuit's
  155. opinion is likely to give us a clearer view about the
  156. correct interpretation of that case.  In general, appellate
  157. court opinions, unless they are very short and explicitly
  158. endorse the trial judge's reasoning, are more influential
  159. (that is, they are given more weight as precedent) than
  160. trial court decisions.  Often, after an appellate court
  161. issues a decision in a case, the earlier trial court opinion
  162. ceases to be used as a source of understanding as to the
  163. meaning of the case.
  164.  
  165.      Certainly, to the extent there is a difference of
  166. opinion between what the appellate court and the trial court
  167. says about the case, the appellate court opinion is the one
  168. that lawyers understand should be followed.  If, for
  169. example, the appellate court agrees with a trial judge's
  170. ruling, but has a completely different set of reasons for
  171. doing so, the appellate court's reasons are the ones that
  172. will matter (until and unless they are modified or abandoned
  173. in subsequent cases).  An appellate court can decide to
  174. state the ruling in the case more narrowly or more broadly
  175. than had the trial court.  If it criticizes what a trial
  176. court has said on an issue, or even says it is unnecessary
  177. to reach an issue which the trial court decided, the
  178. appellate court opinion will change the meaning that can be
  179. ascribed to the case.
  180.  
  181.      Let's hope the appellate opinion in the Lotus v.
  182. Paperback case will clarify and not obscure its meaning.
  183. But in the meantime, all we have is the trial judge's
  184. opinion, and it is a fair question to ask what
  185. interpretation should be given to it.
  186.  
  187. INTERPRETING THE LOTUS OPINION:  HOLDINGS VERSUS DICTA
  188.  
  189.      One of the first (and most frustrating) things law
  190. students have to learn is how to separate out the true
  191. "holding" of a judicial opinion from all the other things a
  192. judge might say in the course of an opinion (which lawyers
  193. call "dicta" after its Latin expression) about issues
  194. connected to the case.  One reason why the Lotus v.
  195. Paperback opinion is difficult to interpret is because Judge
  196. Keeton wrote a 110-page opinion to explain his decision in
  197. favor of Lotus.  (Its length alone is an indication that
  198. this opinion has a higher than average dicta-to-holding
  199. ratio.)  More importantly, interpretation of this opinion is
  200. difficult because there are some places in the opinion where
  201. the judge seems to take a very broad view of what Lotus'
  202. copyright protects about the 1-2-3 interface, and other
  203. places where he seems to be deciding the case on a much
  204. narrower basis.  One can't really know until the issues are
  205. tested in subsequent litigation whether the broader or
  206. narrower interpretation is the correct one, and what,
  207. therefore, the true "holding" of the Lotus case is.
  208.  
  209.      Let me give you a very clear example of dicta from the
  210. Lotus decision, after which we'll work our way into some
  211. more subtle problems of sorting the dicta from the holding
  212. in the case.  One of the main reasons the judge in the Lotus
  213. case decided against Paperback was because the commercial
  214. success of other spreadsheet programs with user interfaces
  215. different from 1-2-3 demonstrated that it was not necessary,
  216. as Paperback had contended, to have the same menu structure
  217. as Lotus 1-2-3 to have a commercially viable spreadsheet
  218. program.  The judge pointed to Excel's macro conversion
  219. facility for Lotus commands as one alternative to copying
  220. the 1-2-3 menu structure, and to the possibility of using a
  221. help screen to show which Paperback commands were equivalent
  222. to the Lotus 1-2-3 commands as another alternative to
  223. copying Lotus' menu structure.     Yet after taking some
  224. trouble to explain all of this, the judge went on to say:
  225. "even if VP-Planner otherwise would have been a commercial
  226. failure, and even if no other technical ways of achieving
  227. macro and menu compatibility existed, the desire to achieve
  228. 'compatibility' or 'standardization' cannot override the
  229. rights of authors to a limited monopoly in the expression
  230. embodied in their intellectual work."
  231.  
  232.      This last statement is dicta, plain and simple.  The
  233. facts of the Paperback case, at least as perceived by this
  234. judge, did not present for resolution the issue of how
  235. copyright law should be applied if commercial failure was
  236. sure to result unless Paperback used the same command
  237. structure as Lotus and there were no technical alternatives
  238. but copying the menu structure to achieve compatibility.
  239. The judge just got a little carried away with discussing the
  240. issues, and said some things not necessary to resolving the
  241. case before him.  While no lawyer would be pleased at the
  242. prospect of arguing a case presenting the dicta issue to
  243. that particular judge, lawyers know that one really can't
  244. predict how a case presenting a different configuration of
  245. facts would be resolved.
  246.  
  247. THE NARROW STATEMENTS
  248.  
  249.      Now let's move to an examination of statements from the
  250. Lotus opinion upon which broad and narrow interpretations of
  251. the Lotus decision might be based.  First, the narrow one:
  252. At several points in the Lotus decision, the judge stressed
  253. that Paperback had copied the whole of Lotus' menu structure
  254. in explaining why he found copyright infringement.
  255. Paperback had used the same command terms as Lotus, had
  256. ordered and grouped them in the same way, and presented them
  257. on menu screens in the same way as Lotus had.  It is
  258. reasonable to infer from language of this sort that the
  259. holding of the case was that copying the whole of another
  260. firm's menu command structure is copyright infringement.
  261.  
  262.      If the "holding" in the Lotus case is only that copying
  263. the whole menu structure is infringement, that would suggest
  264. that Paperback might only have to arrange the commands
  265. differently than Lotus to avoid infringement.  (A different
  266. arrangement would present a different menu structure, would
  267. it not?)  In a similar software user interface case decided
  268. a few years ago in Georgia (Digital Communications
  269. Association v. Softklone), a federal judge ruled that it was
  270. not an infringement for a competitor to have the same set of
  271. commands as another copyrighted program, but only to order
  272. the commands in the same way when there were lots of other
  273. arrangements that could have been made of that set of
  274. commands.  The Lotus opinion does not say whether Judge
  275. Keeton agreed or disagreed with this aspect of the Softklone
  276. decision.  (Even if Judge Keeton disagreed, however, the
  277. Softklone case is still "the law" in Georgia.)
  278.  
  279.      If the "holding" in the Lotus case is this narrow one,
  280. the Lotus decision may not have much relevance for how the
  281. Apple v. Microsoft case will be resolved.  For one thing,
  282. the license between Microsoft and Apple, which the judge in
  283. that case has already ruled covers a considerable amount of
  284. what Microsoft is said to have taken from Apple, is one
  285. important difference.  For another, there are more
  286. differences between the Apple and Microsoft interfaces than
  287. between the Lotus and Paperback interfaces.
  288.  
  289.      Another bit of evidence that the holding in the Lotus
  290. case is a narrow one is the judge's discussion of other ways
  291. to achieve compatibility with Lotus 1-2-3 besides directly
  292. copying the whole menu structure.  The judge's use of
  293. Excel's macro conversion facility as an example of an
  294. alternative Paperback had besides copying Lotus' menu
  295. structure suggests (although the judge does not directly say
  296. so) that the judge does not think it would infringe Lotus'
  297. copyright to adopt such an alternative.  Similarly, by
  298. giving the example of a help screen to display Paperback's
  299. equivalents to Lotus' commands, the judge suggests that this
  300. too would not infringe (although again the judge does not
  301. come out and say so).  Nor does the judge indicate how he
  302. would rule if Paperback simply allowed users to input Lotus
  303. commands but didn't display them on the screen, or allowed
  304. users to create their own menu structure.  But to the extent
  305. that the  "holding" in the Lotus case is a narrow one,
  306. making only the copying of the whole of a menu structure an
  307. infringement, this conduct too would seem to be non-
  308. infringing.
  309.  
  310.      Lotus, however, might take quite a different view of
  311. the interpretation that should be given to Judge Keeton's
  312. opinion.  Lotus might argue that even if Paperback (or
  313. someone else) arranged the commands differently, converted
  314. them in some way, or even accepted the Lotus commands
  315. without displaying them on the screen, copyright
  316. infringement should still be found because these competitive
  317. interfaces would still be based on and copied from Lotus'
  318. interface.  They would still take a free ride on the
  319. intellectual work done by Lotus and the value created by
  320. Lotus.  Since it is possible to design a different interface
  321. for a spreadsheet program, Lotus would argue its competitors
  322. should be put to doing so.  Lotus could look to some broad
  323. statements in Judge Keeton's opinion to support its
  324. arguments on these points.
  325.  
  326. THE BROAD STATEMENTS
  327.  
  328.      Judge Keeton's opinion, for example, refers to Lotus'
  329. interface as its "most unique and valuable" aspect, seeming
  330. to say this was why the interface must be protected by
  331. copyright law.  He also indicates that Lotus' copyright
  332. covers its "user interface," not just the "screen displays"
  333. that the Lotus program might generate.  Judge Keeton
  334. emphasizes that "nonliteral" elements of the Lotus interface
  335. can be protected by copyright law.  (No, the judge does not
  336. clearly define what he means by "nonliteral," or indicate
  337. which nonliteral features of an interface are protectable
  338. and which are not, although he does say it is acceptable for
  339. others to use the "\" key as Lotus does.)  He also cites an
  340. article written by an IBM lawyer to the effect that user
  341. interfaces need "strong" copyright protection.
  342.  
  343.      But perhaps the broadest of Judge Keeton's statements
  344. is this:  "The bulk of the creative work is in the
  345. conceptualization of a computer program and its user
  346. interface, rather than its encoding, and . . . creating a
  347. suitable user interface is a more difficult intellectual
  348. task, requiring greater creativity, originality, and insight
  349. than converting the user interface design into instructions
  350. to the machine."  This and some similar statements in Judge
  351. Keeton's opinion would seem to suggest that anything about
  352. the Lotus 1-2-3 interface that Lotus thinks is valuable
  353. enough to sue about could be the basis for a successful
  354. copyright infringement lawsuit against its competitors.
  355. (Here, it may be worth noting that the copyright statute
  356. makes clear that however brilliant a concept may be and
  357. however many alternative concepts might exist, concepts are
  358. not protected by copyright; nor are systems, procedures,
  359. processes, or methods of operation.)  Lotus, Apple, and
  360. plaintiffs in other software copyright lawsuits will look to
  361. statements of this sort to persuade judges in other cases
  362. that the holding in the Lotus case was a broad one, or even
  363. if dicta, the statements are nonetheless proper
  364. interpretations of the law.
  365.  
  366. THE REJECTION OF PAPERBACK'S PUBLIC POLICY ARGUMENTS
  367.  
  368.      Judge Keeton's opinion in the Lotus case may have broad
  369. implications for other user interface copyright lawsuits
  370. because of its strong rejection of several public policy
  371. arguments made by Paperback.  Often, if one judge has
  372. rejected a public policy argument, judges in later cases
  373. will reject similar arguments because they have been
  374. rejected in an earlier case, saving themselves the trouble
  375. of going through again what one judge has presumably already
  376. thought through quite carefully.  This subsection will
  377. discuss Judge Keeton's reaction to three of Paperback's
  378. public policy arguments:  1) that the Lotus interface is a
  379. language which is unprotectable by copyright law, 2) that
  380. the public interest in standardization overrides Lotus'
  381. private interest in protecting its command structure, and
  382. 3) that it would be inappropriate to grant broad copyright
  383. protection for user interfaces because of the harmful
  384. effects such a rule would have on progress in the software
  385. field.
  386.  
  387.      Paperback argued that the Lotus command terms, because
  388. they were the method by which users could communicate with
  389. the program and because they could be used to construct
  390. macros, were a kind of language.  Languages themselves,
  391. Paperback argued, cannot be protected by copyright law,
  392. although particular expressions of them may be.  The creator
  393. of Esperanto, for example, could copyright a dictionary
  394. defining the words in the language, or a book explaining how
  395. to use it.  But a copyright in such books, Paperback argued,
  396. would not mean that others would infringe by speaking
  397. Esperanto or writing their own books in or about Esperanto.
  398. Languages are, in their nature, a shared resource of a
  399. community, and unprotectable by copyright law.  Paperback
  400. submitted a sworn statement from a computer scientist
  401. detailing how and why the Lotus commands should be
  402. considered a language.  The judge's response to this
  403. argument was to castigate Paperback's defense lawyer for
  404. engaging in "word games."  He was not persuaded that the
  405. Lotus commands constituted a language, but went on to say
  406. that Paperback had cited no precedent to show that a
  407. language could not be protected by copyright law.  (An
  408. article arguing Judge Keeton made a legal error on this
  409. point will be published later this fall.[6])
  410.  
  411.      Paperback's standardization argument had two strands.
  412. Paperback first argued that its interface, like Lotus'
  413. before it, built upon a common base of innovations from
  414. previous spreadsheet programs.  Paperback pointed to
  415. respects in which the Lotus command structure was similar to
  416. the command structure of Visicalc which was the first
  417. commercial electronic spreadsheet program, and ways in which
  418. its interface differed from Lotus'.  From this, Paperback
  419. argued that it had copied only standard features of
  420. spreadsheet interfaces, and argued that its addition of new
  421. interface elements demonstrated that Paperback had continued
  422. the pattern of incremental advances that had been
  423. characteristic of evolution of the software field.  But
  424. Paperback also argued that to the extent that Lotus'
  425. interface was distinctive from previous spreadsheet
  426. interfaces, Lotus' interface had become a de facto standard,
  427. much like the QWERTY keyboard has become for typewriters,
  428. and consequently, public policy considerations favoring
  429. standardization should override Lotus' private interest in
  430. the protection of the Lotus 1-2-3 interface.
  431.  
  432.      Judge Keeton rejected both strands of the
  433. standardization argument.  He did not see the same degree of
  434. similarity between the Visicalc and Lotus interfaces as
  435. Paperback did, but more significantly, was not persuaded by
  436. the incremental improvement argument.  Paperback, he said,
  437. was not just selling whatever incremental improvement on the
  438. spreadsheet program concept it had developed; it was selling
  439. copies of Lotus' expression as well.  That, the court ruled
  440. was impermissible as long as other interfaces could be
  441. created for spreadsheet programs.
  442.  
  443.      The de facto standard argument was even more forcefully
  444. rejected by the judge.  He seemed, in fact, to be outraged
  445. at the very idea underlying the argument:  "The more
  446. innovative the expression of an idea is, the more important
  447. is copyright protection for that expression.  By arguing
  448. that Lotus 1-2-3 was so innovative that it occupied the
  449. field and set a de facto industry standard, and that
  450. therefore the defendants were free to copy plaintiff's
  451. expression, defendants have flipped copyright on its head.
  452. Copyright would be perverse if it only protected mundane
  453. increments while leaving unprotected as part of the public
  454. domain those advancements that are more strikingly
  455. innovative."  The judge made no findings as to whether the
  456. Lotus interface had, in fact, become a de facto standard
  457. because he perceived no basis in copyright law for the
  458. standardization argument.  Judge Keeton did not even discuss
  459. possible interests of the user community in standardization.
  460. (Because there is some case law permitting standardized map
  461. symbol systems and permitting user interests in standardized
  462. computer program input formats to be considered in the
  463. assessment of what copyright protects, Judge Keeton may have
  464. committed legal error on this issue as well.)
  465.  
  466.      The judge allowed Paperback considerable latitude to
  467. submit opinion evidence about the likely effects of the
  468. Lotus case on progress in the software industry.  Dan
  469. Bricklin, the co-developer of Visicalc, was one of a number
  470. of computer science and software industry people who
  471. submitted lengthy sworn statements expressing the opinion
  472. that copyright protection for user interface command
  473. structures would have negative consequences for progress in
  474. the software field.  The judge was also given a copy of an
  475. article reporting the results of the survey Robert Glushko
  476. and I did at CHI '89 on the user interface field's view of
  477. the "look and feel" lawsuits.[7,8]  That survey showed that
  478. while people in the field thought copyright should protect
  479. source and object code, they overwhelmingly opposed
  480. copyright protection for look and feel, commands, and most
  481. other aspects of user interfaces.  The survey also showed
  482. that people in the field opposed the kind of "strong"
  483. copyright protection for user interfaces being sought in the
  484. Lotus and Apple cases because of the harmful consequences
  485. they thought such decisions would have for the field.
  486. (Lotus, of course, also submitted sworn statements from
  487. experts predicting positive consequences from recognizing
  488. copyright protection for its interface.)
  489.  
  490.      Judge Keeton's opinion discusses the Bricklin statement
  491. and twice cites the CHI '89 survey report, but he ultimately
  492. disregarded all of the opinion evidence submitted in the
  493. case as irrelevant to resolution of the case before him.
  494. The judge thought that even if Paperback was right that
  495. progress in the software industry would be impaired by
  496. protecting Lotus' interface, its arguments were nonetheless
  497. misdirected.  Public policy arguments of this sort should be
  498. made, said the judge, to the Congress, not to judges who had
  499. to follow what Congress had mandated, here to protect
  500. computer programs through copyright law.
  501.  
  502. CONCLUSION
  503.      I am a lawyer.  I interpret cases for a living.  I have
  504. read Judge Keeton's opinion carefully and I have worked very
  505. hard to figure out what it means.  I would tell you what it
  506. meant if I could figure it out, but I can't.  And neither
  507. can anyone else.  So anyone who says he is sure the Lotus
  508. decision is a very narrow one and only makes copying the
  509. whole of someone else's interface illegal is giving his or
  510. her opinion and making a prediction, but only time (and
  511. further litigation) will tell if that person is right or
  512. wrong.  (Because I think it should be a narrow opinion, I am
  513. tempted to tell you it is one, but I can't honestly do
  514. that.)  Similarly, anyone who is sure that the Lotus opinion
  515. means that Ashton Tate will win its lawsuit against Fox, or
  516. that Apple will win its lawsuit against Microsoft is also
  517. offering a prediction which may or may not turn out to be
  518. true.
  519.  
  520.      Anyone who tells you they can't tell exactly what Judge
  521. Keeton's opinion means (except for cases involving the
  522. copying of the whole of another's interface) is being
  523. honest, but who wants to pay a lawyer $200 an hour to be
  524. told "your guess is as good as mine?"  A cautious lawyer
  525. might well say to a client who is about to design a user
  526. interface for a program that will compete with others
  527. already in the marketplace:  "The only completely safe thing
  528. to do is to make your interface as different as possible
  529. from other interfaces in the marketplace, or if you decide
  530. to make it similar, be prepared to defend your decision and
  531. to document it, for it will be an uphill battle once
  532. evidence is presented that it can be done differently."
  533.  
  534.      I personally have always thought Lotus v. Paperback was
  535. a close case.  I thought it was close because copyright law
  536. has long protected compilations (whether of words, facts,
  537. statistics, pictorial images, or some combination of these
  538. things).  It is very hard for a copyright lawyer to look at
  539. a set of screen displays like those that present Lotus'
  540. commands in a particular arrangement, and not see a
  541. protectable compilation of words.  What made the Paperback
  542. case so strong for Lotus was that, notwithstanding all the
  543. talk in Judge Keeton's opinion about the "nonliteral"
  544. similarities in the two interfaces, Paperback's interface
  545. was literally very similar to Lotus':  It used the same
  546. commands, ordered them in the same way, and displayed them
  547. in very much the same way.  (As the terms are usually used
  548. in copyright cases, two works are "literally similar" when
  549. they are identical or nearly so, e.g., word for word
  550. copying.  "Nonliteral similarities" have a more abstract
  551. character, as when detailed sequences of the plot of a drama
  552. are copied, but all the words of the dialogue are different.
  553. As best I can make it out, Judge Keeton used the term
  554. "literal similarities" to mean source or object code
  555. copying, and regarded all other similarities as
  556. "nonliteral.")  I could have written an opinion for Judge
  557. Keeton that would have concluded Paperback infringed Lotus'
  558. copyright.  (I think I could have written an even better
  559. opinion in Paperback's favor, but that is because I take the
  560. language, standardization, and functionality arguments
  561. Paperback made more seriously than Judge Keeton did.)
  562.  
  563.      One thing you should realize is that Judge Keeton
  564. worked very hard on this case (evidenced, in part, by the
  565. 110 pages of analysis of the case and the issues it raised).
  566. He tried very hard to do the right thing and to apply
  567. copyright law as best he could to the complex problems
  568. thrown at him by the lawyers.  He knew everybody would be
  569. looking to what he did (and why) in applying copyright law
  570. to user interfaces.  While his opinion is, at times,
  571. somewhat idiosyncratic in its analysis of copyright law,
  572. Judge Keeton was consistent with some of the existing
  573. precedents in ruling as he did, although not with all of
  574. them.
  575.  
  576.      I have for some years argued that copyright law is far
  577. from an optimal form of intellectual property protection for
  578. computer programs because of the functional character of
  579. programs.[9]  Copyright law is a very distinct body of rules
  580. and principles that have a long tradition of protecting
  581. written and pictorial works, where the greater the diversity
  582. of expression, the more rich is the culture.  Over the
  583. years, the distinction between "idea" and "expression" have
  584. been reasonably well worked out for these kinds of works.
  585. But computer programs are a very different kind of work.
  586. Copyright law has never before protected functional works
  587. like machines, machine processes, or human-machine
  588. interfaces, which is why there is so little precedent in
  589. copyright law to give guidance on how to resolve cases like
  590. Lotus v. Paperback which involve an interface between human
  591. users and a machine.  Judge Keeton rejected Papberback's
  592. functionality defense saying that Lotus' interface wasn't
  593. functional (which would have made it unprotectable by
  594. copyright law) because there was more than one way to build
  595. an interface for a program that performed spreadsheet
  596. functions.
  597.  
  598.      If people in the software industry don't think that the
  599. outcome in the Lotus v. Paperback case was the right
  600. outcome, or are worried about the broader implications of
  601. what Judge Keeton said in his opinion, or want a fast rather
  602. than litigation's tediously slow method of resolution of the
  603. issues about what copyright law should protect about program
  604. interfaces, they might want to think about supporting
  605. legislative initiatives that would clarify or change the
  606. law.  For now, all we can do is hope that the First Circuit
  607. Court of Appeals will clarify what interpretation should be
  608. given to the Lotus case.
  609.  
  610.  
  611. REFERENCES
  612.  
  613. [1]  Zachman, W.  Lotus-Paperback Precedent Need Not Harm
  614. The Industry.  PC Week, vol. 7, no. 27, p. 10 (July 9,
  615. 1990).
  616.  
  617. [2]  Parker, R.  Lotus' Copyright Protection Is Turning Into
  618. a Feeding Frenzy.  Infoworld, vol. 12, no. 28, p. 42
  619. (July 9, 1990).
  620.  
  621. [3]  The Paperback Opinion Draws a Reasonable Line, PC Week,
  622. vol. 7, no. 27, p. 34 (July 16, 1990).
  623.  
  624. [4]  Margolis, N.  Users Biggest Losers in Spreadsheet Wars,
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  630. [6]  Lowry, E.  Copyright Protection For Computer Languages:
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  634. [7]  Samuelson, P. and R. Glushko.  Survey on the Look &
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  637. [8]  Samuelson, P. and R. Glushko.  Comparing the Views of
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  642. [9]  Samuelson, P.  CONTU Revisited:  The Case Against
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  644. Readable Form, Duke Law J., 1984:663 (1984).
  645.  
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  647. Pamela Samuelson is a Professor of Law at the University of
  648. Pittsburgh School of Law.
  649.  
  650.