259
Komise pro cennΘ papφry stanovφ podle º 199 odst. 2 pφsm. e) ve spojenφ s º 12 odst. 8 a º 14 odst. 7 zßkona Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, (dßle jen "zßkon"):
Tato vyhlßÜka upravuje druhy odborn²ch obchodnφch Φinnostφ vykonßvan²ch prost°ednictvφm maklΘ°e p°i poskytovßnφ investiΦnφ slu₧by, druhy odbornΘ specializace maklΘ°∙, zp∙sob v²konu maklΘ°skΘ zkouÜky (dßle jen "zkouÜka"), jejφ kategorie a organizaci a v²Üi ·platy spojenΘ se zkouÜkou.
Odbornou obchodnφ Φinnostφ, kterou m∙₧e obchodnφk s cenn²mi papφry vykonßvat pouze prost°ednictvφm maklΘ°e, je
| a) | p°ijφmßnφ a p°edßvßnφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙ [º 4 odst. 2 pφsm. a) zßkona], p°i kterΘm obchodnφk s cenn²mi papφry komunikuje se zßkaznφkem a m∙₧e sv²m p∙sobenφm ovlivnit koneΦnou formulaci pokynu, zejmΘna zp∙sob nebo podmφnky realizace pokynu, |
| b) | provßd∞nφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙ na ·Φet jinΘ osoby [º 4 odst. 2 pφsm. b) zßkona], jestli₧e k uskuteΦn∞nφ obchodu na zßklad∞ pokynu dojde na regulovanΘm trhu, |
| c) | obchodovßnφ s investiΦnφmi nßstroji na vlastnφ ·Φet [º 4 odst. 2 pφsm. c) zßkona], jestli₧e k uskuteΦn∞nφ obchodu dojde na regulovanΘm trhu a |
| d) | obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφka na zßklad∞ smlouvy se zßkaznφkem, je-li souΦßstφ majetku investiΦnφ nßstroj [º 4 odst. 2 pφsm. d) zßkona]; odbornß obchodnφ Φinnost podle tohoto pφsmene vÜak nezahrnuje v²kon odborn²ch obchodnφch Φinnostφ uveden²ch v pφsmenech b) a c). |
Druhy odbornΘ specializace maklΘ°e jsou
| a) | odbornß specializace A, kterß zahrnuje v²kon odbornΘ obchodnφ Φinnosti podle º 2 pφsm. b) a c) ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ c) zßkona; pro v²kon odbornΘ specializace A se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie I., |
| b) | odbornß specializace AD, kterß zahrnuje v²kon odbornΘ obchodnφ Φinnosti podle º 2 pφsm. b) a c) ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ d) zßkona; pro v²kon odbornΘ specializace AD se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie I. a III., |
| c) | odbornß specializace B, kterß zahrnuje v²kon odbornΘ obchodnφ Φinnosti podle º 2 pφsm. d) ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ c) zßkona; pro v²kon odbornΘ specializace B se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie II., |
| d) | odbornß specializace BD, kterß zahrnuje v²kon odbornΘ obchodnφ Φinnosti podle º 2 pφsm. d) ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ d) zßkona; pro v²kon odbornΘ specializace BD se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie II. a III., |
| e) | odbornß specializace C, kterß zahrnuje v²kon odbornΘ obchodnφ Φinnosti podle º 2 pφsm. a) ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ d) zßkona; pro v²kon odbornΘ specializace C se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie IV. nebo kategorie I. a III. nebo kategorie II. a III., pro v²kon odbornΘ specializace C ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a c) zßkona se po₧aduje slo₧enφ zkouÜky kategorie IV. nebo kategorie I. nebo kategorie II. |
(1) ZkouÜka prov∞°uje znalosti
| a) | prßvnφch p°edpis∙ upravujφcφch poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb a prßvnφch p°edpis∙ souvisejφcφch, |
| b) | burzovnφch pravidel [º 66 odst. 1 pφsm. a) zßkona], |
| c) | pravidel obchodovßnφ na mimoburzovnφm trhu (º 81 zßkona), |
| d) | pravidel vypo°ßdacφho systΘmu (º 83 odst. 9 zßkona), |
| e) | provoznφho °ßdu centrßlnφho depozitß°e cenn²ch papφr∙ (º 104 zßkona), |
| f) | vÜeobecn∞ uznßvan²ch postup∙ obchodovßnφ s investiΦnφmi nßstroji, |
| g) | finanΦnφho trhu a jeho fungovßnφ a |
| h) | investiΦnφch nßstroj∙ (º 3 zßkona). |
(2) Seznam prßvnφch p°edpis∙ podle odstavce 1 pφsm. a), seznam tΘmatick²ch okruh∙ ke zkouÜce, seznam skupin tΘmatick²ch okruh∙ a seznam vzorov²ch otßzek ke zkouÜce Φlen∞n² podle tΘmatick²ch okruh∙ uve°ejnφ Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "Komise") ve V∞stnφku Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "V∞stnφk") a zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup nejpozd∞ji 35 dn∙ p°ed zkuÜebnφm termφnem.
(1) ZkouÜka se d∞lφ podle druhu odbornΘ specializace maklΘ°e na Φty°i kategorie oznaΦenΘ Φφslicemi I. a₧ IV.
(2) ZkouÜka kategorie I. prov∞°uje znalosti podle º 4 odst. 1 ohledn∞ provßd∞nφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙ s v²jimkou derivßt∙ a ohledn∞ p°ijφmßnφ a p°edßvßnφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙ s v²jimkou derivßt∙.
(3) ZkouÜka kategorie II. prov∞°uje znalosti podle º 4 odst. 1 ohledn∞ obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφka na zßklad∞ smlouvy se zßkaznφkem, je-li souΦßstφ majetku n∞kter² z investiΦnφch nßstroj∙ s v²jimkou derivßt∙, ohledn∞ poradenskΘ Φinnosti t²kajφcφ se investovßnφ do investiΦnφch nßstroj∙ s v²jimkou derivßt∙ a ohledn∞ p°ijφmßnφ a p°edßvßnφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙ s v²jimkou derivßt∙.
(4) ZkouÜka kategorie III. prov∞°uje znalosti o v²konu Φinnostφ podle odstavc∙ 2 a 3 t²kajφcφch se derivßt∙.
(5) UchazeΦ m∙₧e vykonat zkouÜku kategorie III. a₧ po ·sp∞ÜnΘm vykonßnφ zkouÜky kategorie I. nebo II.
(6) ZkouÜka kategorie IV. prov∞°uje znalosti podle º 4 odst. 1 pφsm. a) a e) a₧ g) ohledn∞ p°ijφmßnφ a p°edßvßnφ pokyn∙ t²kajφcφch se investiΦnφch nßstroj∙.
(1) P°ihlßÜka se podßvß na adresu Komise. UchazeΦ je povinen zaplatit ·platu spojenou se zkouÜkou ve v²Üi 4 000 KΦ nebo v p°φpad∞ zkouÜky kategorie III. ve v²Üi 2 000 KΦ na ·Φet podle odstavce 5.
(2) V p°ihlßÜce uchazeΦ uvede
| a) | p°φjmenφ, jmΘno, titul, rodnΘ p°φjmenφ, |
| b) | rodnΘ Φφslo, bylo-li p°id∞leno, |
| c) | datum narozenφ, |
| d) | mφsto narozenφ; narodil-li se uchazeΦ v cizin∞, uvede pouze stßt narozenφ, |
| e) | stßtnφ obΦanstvφ, |
| f) | adresu mφsta trvalΘho pobytu, u cizφch stßtnφch p°φsluÜnφk∙ tΘ₧ mφsta pobytu v ╚eskΘ republice, |
| g) | adresu pro doruΦovßnφ pφsemnostφ, je-li odliÜnß od adresy mφsta trvalΘho pobytu, p°φpadn∞ mφsta pobytu v ╚eskΘ republice u cizφch stßtnφch p°φsluÜnφk∙, |
| h) | kategorii zkouÜky, k jejφmu₧ vykonßnφ se hlßsφ a |
| i) | po₧adovan² termφn zkouÜky. |
(3) UchazeΦ p°ilo₧φ k p°ihlßÜce kopii dokladu o zaplacenφ ·platy. UchazeΦ, kter² se hlßsφ k vykonßnφ zkouÜky kategorie III., p°ilo₧φ dßle k p°ihlßÜce ·°edn∞ ov∞°enou kopii osv∞dΦenφ o ·sp∞ÜnΘm vykonßnφ zkouÜky kategorie I. nebo II.
(4) P°ihlßÜku ke zkouÜce podßvß uchazeΦ na p°edepsanΘm formulß°i, jeho₧ vzor je uveden v p°φloze tΘto vyhlßÜky. P°ihlßÜka musφ b²t doruΦena Komisi nejpozd∞ji 21 dn∙ p°ed zkuÜebnφm termφnem.
(5) ZkuÜebnφ termφn, mφsto konßnφ zkouÜek a nßzev a Φφslo ·Φtu, na kter² se hradφ ·plata, uve°ejnφ Komise nejpozd∞ji 35 dn∙ p°ed zkuÜebnφm termφnem ve V∞stnφku a zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(1) V²bor pro maklΘ°skΘ zkouÜky (dßle jen "v²bor") se sklßdß z p°edsedy a dalÜφch 10 Φlen∙. Prezidium Komise jmenuje p°edsedou v²boru p°edsedu Komise nebo Φlena prezidia Komise. DalÜφ Φleny v²boru jmenuje prezidium Komise z °ad odbornφk∙, zßstupc∙ poskytovatel∙ slu₧eb na kapitßlovΘm trhu a zam∞stnanc∙ Komise.
(2) V²bor stanovuje tematickΘ okruhy ke zkouÜce a jejich obsah, zajiÜ¥uje tvorbu, revizi a obm∞nu souboru otßzek ke zkouÜce a rozhoduje o vzorov²ch otßzkßch ke zkouÜce urΦen²ch k uve°ejn∞nφ.
(3) ZkuÜebnφ komise se sklßdß z p°edsedy a dalÜφch 8 Φlen∙. P°edsedu a dalÜφ Φleny zkuÜebnφ komise jmenuje prezidium Komise. P°edseda a alespo≥ dalÜφ 4 ΦlenovΘ zkuÜebnφ komise musφ b²t zam∞stnanci Komise. ╚lenem zkuÜebnφ komise m∙₧e b²t jmenovßn Φlen v²boru. ╚lenovΘ zkuÜebnφ komise zajiÜ¥ujφ dozor nad °ßdn²m pr∙b∞hem zkouÜky.
(4) V²kon funkce p°edsedy nebo Φlena v²boru nebo zkuÜebnφ komise konΦφ, jestli₧e
| a) | skonΦφ jeho pracovnφ pom∞r ke Komisi, |
| b) | skonΦφ v²kon jeho funkce p°edsedy Komise nebo Φlena prezidia Komise, |
| c) | jej prezidium Komise z funkce odvolß, |
| d) | na funkci rezignuje, nebo |
| e) | funkci nevykonßvß dΘle ne₧ 6 m∞sφc∙; funkce nezanikß v p°φpad∞, ₧e p°edseda nebo Φlen v²boru nebo zkuÜebnφ komise nevykonßval funkci proto, ₧e se b∞hem 6 m∞sφc∙ zkouÜky nekonaly. |
(5) Rezignuje-li p°edseda nebo Φlen v²boru nebo zkuÜebnφ komise na funkci podle odstavce 4 pφsm. d), skonΦφ v²kon jeho funkce doruΦenφm rezignace p°edsedovi Komise. Rezignuje-li na funkci p°edsedy v²boru p°edseda Komise, skonΦφ v²kon jeho funkce doruΦenφm rezignace prezidiu Komise.
(1) ZkuÜebnφ komise zaÜle pozvßnku k vykonßnφ zkouÜky ka₧dΘmu uchazeΦi, kter² podal p°ihlßÜku se vÜemi nßle₧itostmi ve lh∙t∞ pro jejφ podßnφ a na p°edepsanΘm formulß°i, nejpozd∞ji 14 dn∙ p°ed zkuÜebnφm termφnem.
(2) UchazeΦ, kter² se z vß₧n²ch d∙vod∙ nem∙₧e ke zkouÜce dostavit ve stanovenΘm zkuÜebnφm termφnu a po₧ßdß Komisi o jeho zm∞nu nejmΘn∞ 2 pracovnφ dny p°ed stanoven²m zkuÜebnφm termφnem, m∙₧e vykonat zkouÜku v jinΘm zkuÜebnφm termφnu urΦenΘm Komisφ. UchazeΦ m∙₧e po₧ßdat Komisi o zm∞nu zkuÜebnφho termφnu nejv²Üe jednou. V takovΘm p°φpad∞ ·platu znovu neplatφ. Jestli₧e uchazeΦ nechce vykonat zkouÜku v jinΘm zkuÜebnφm termφnu a po₧ßdß o vrßcenφ ·platy, Komise ·platu vrßtφ.
(3) UchazeΦi, kter² se ke zkouÜce z vß₧n²ch d∙vod∙ nedostavφ, svoji ne·Φast do 10 dn∙ ode dne zkuÜebnφho termφnu °ßdn∞ omluvφ a po₧ßdß o vrßcenφ ·platy, Komise ·platu vrßtφ. UchazeΦi, kter² mφsto ₧ßdosti o vrßcenφ ·platy po₧ßdß o vykonßnφ zkouÜky v jinΘm zkuÜebnφm termφnu, Komise urΦφ jin² zkuÜebnφ termφn.
(4) UchazeΦ, kter² se ke zkouÜce nedostavφ a °ßdn∞ se neomluvφ do 10 dn∙ ode dne zkuÜebnφho termφnu, m∙₧e zkouÜku vykonat po podßnφ novΘ p°ihlßÜky a novΘm zaplacenφ ·platy.
(1) UchazeΦ vykonß zkouÜku formou testu v elektronickΘ podob∞. Doba trvßnφ zkouÜky kategoriφ I. a II. nesmφ p°esßhnout 4 hodiny, doba trvßnφ zkouÜky kategoriφ III. a IV. nesmφ p°esßhnout 2,5 hodiny.
(2) Pr∙b∞h zkouÜky je neve°ejn². Krom∞ uchazeΦ∙ a Φlen∙ zkuÜebnφ komise mohou b²t pr∙b∞hu zkouÜky p°φtomny tΘ₧ osoby, kterΘ p°edseda zkuÜebnφ komise pov∞°il v²konem administrativnφch Φinnostφ.
(1) UchazeΦ je povinen dodr₧ovat zkuÜebnφ °ßd (º 15 odst. 1).
(2) ╚len zkuÜebnφ komise p°φtomn² pr∙b∞hu zkouÜky m∙₧e vylouΦit ze zkouÜky uchazeΦe, kter² v pr∙b∞hu zkouÜky vyu₧il cizφ pomoci, pou₧il pomocnΘ materißly nepovolenΘ zkuÜebnφ komisφ, komunikoval s jin²m uchazeΦem, po°izoval opisy testu nebo v²pisy z n∞j, pou₧il telekomunikaΦnφ za°φzenφ, nebo jinak ruÜil pr∙b∞h zkouÜky. VylouΦenΘmu uchazeΦi Komise ·platu nevracφ.
(1) Ka₧dß sprßvn∞ zodpov∞zenß otßzka je hodnocena jednφm bodem, ka₧dß nezodpov∞zenß nebo nesprßvn∞ zodpov∞zenß otßzka nenφ bodov∞ hodnocena.
(2) Podmφnkou ·sp∞ÜnΘho vykonßnφ zkouÜky kategoriφ I., II. a IV. je dosa₧enφ alespo≥ 75 % nejvyÜÜφho mo₧nΘho bodovΘho hodnocenφ v celΘ zkouÜce a alespo≥ 60 % nejvyÜÜφho mo₧nΘho bodovΘho hodnocenφ v ka₧dΘ skupin∞ tematick²ch okruh∙. Podmφnkou ·sp∞ÜnΘho vykonßnφ zkouÜky kategorie III. je dosa₧enφ alespo≥ 75 % nejvyÜÜφho mo₧nΘho bodovΘho hodnocenφ v celΘ zkouÜce.
(1) O pr∙b∞hu zkouÜky vyhotovφ zkuÜebnφ komise do 7 dn∙ po zkuÜebnφm termφnu protokol, ve kterΘm uvede
| a) | jmΘno a p°φjmenφ Φlen∙ zkuÜebnφ komise, kte°φ dohlφ₧eli na °ßdn² pr∙b∞h zkouÜky, |
| b) | datum a mφsto konßnφ zkouÜky, |
| c) | dobu zahßjenφ a ukonΦenφ zkouÜky a |
| d) | d∙le₧itΘ skuteΦnosti, kterΘ nastaly v pr∙b∞hu zkouÜky, zejmΘna zßznam o vylouΦenφ uchazeΦe ze zkouÜky podle º 10 odst. 2. |
(2) Nedφlnou souΦßst protokolu tvo°φ seznam uchazeΦ∙ a tiÜt∞n² v²stup obsahujφcφ hodnocenφ v²sledk∙ zkouÜky. Protokol podepφÜφ vÜichni ΦlenovΘ zkuÜebnφ komise, kte°φ dohlφ₧eli na °ßdn² pr∙b∞h zkouÜky.
(3) Protokol a data na nosiΦi dat v elektronickΘ podob∞ vztahujφcφ se ke zkouÜce Komise ulo₧φ v souladu s p°edpisy o archivnictvφ.1)
(1) ZkuÜebnφ komise vyrozumφ uchazeΦe o v²sledku zkouÜky do 14 dn∙ po jejφm vykonßnφ.
(2) UchazeΦi, kter² ·sp∞Ün∞ vykonal zkouÜku, vydß zkuÜebnφ komise osv∞dΦenφ o slo₧enφ zkouÜky (dßle jen "osv∞dΦenφ"). V osv∞dΦenφ zkuÜebnφ komise uvede jeho po°adovΘ Φφslo, kategorii vykonanΘ zkouÜky a v²sledek zkouÜky vyjßd°en² procentnφm poΦtem dosa₧enΘho bodovΘho hodnocenφ v celΘ zkouÜce a v ka₧dΘ skupin∞ tematick²ch okruh∙. Osv∞dΦenφ podepisujφ p°edseda a dalÜφ Φlen zkuÜebnφ komise.
(3) UchazeΦi, kter² zkouÜku nevykonal ·sp∞Ün∞, vydß zkuÜebnφ komise oznßmenφ o v²sledku zkouÜky (dßle jen "oznßmenφ"). V oznßmenφ zkuÜebnφ komise uvede jeho po°adovΘ Φφslo a v²sledek zkouÜky vyjßd°en² procentnφm poΦtem dosa₧enΘho bodovΘho hodnocenφ v celΘ zkouÜce a v ka₧dΘ skupin∞ tematick²ch okruh∙. Oznßmenφ podepisujφ dva ΦlenovΘ zkuÜebnφ komise dohlφ₧ejφcφ na pr∙b∞h zkouÜky. UchazeΦ podle v∞ty prvnφ m∙₧e vykonat dalÜφ zkouÜku nejd°φve po uplynutφ 1 m∞sφce ode dne ne·sp∞ÜnΘho vykonßnφ zkouÜky.
(1) UchazeΦ m∙₧e do 7 dn∙ od doruΦenφ osv∞dΦenφ nebo oznßmenφ podat od∙vodn∞nou ₧ßdost o p°ezkoumßnφ v²sledku zkouÜky. K p°ezkoumßnφ je p°φsluÜn² v²bor.
(2) UchazeΦ m∙₧e proti vylouΦenφ ze zkouÜky podle º 10 odst. 2 podat do 7 dn∙ od dne, kdy byl vylouΦen, od∙vodn∞n² protest. K posouzenφ protestu je p°φsluÜnß zkuÜebnφ komise.
(3) Komise pφsemn∞ oznßmφ uchazeΦi v²sledek p°ezkoumßnφ podle odstavce 1 nebo posouzenφ podle odstavce 2 do 30 dn∙ od doruΦenφ ₧ßdosti o p°ezkoumßnφ v²sledku zkouÜky nebo protestu proti vylouΦenφ ze zkouÜky.
(1) Podrobnosti o pr∙b∞hu konßnφ zkouÜky upravφ zkuÜebnφ °ßd. ZkuÜebnφ °ßd schvaluje prezidium Komise.
(2) Podrobnosti o jednßnφ a rozhodovßnφ v²boru upravφ jednacφ °ßd. Jednacφ °ßd schvaluje prezidium Komise.
(3) Komise uve°ejnφ zkuÜebnφ a jednacφ °ßd ve V∞stnφku a zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup nejpozd∞ji 35 dn∙ p°ed zkuÜebnφm termφnem.
ZkouÜka p°φsluÜnΘ kategorie (º 5 odst. 1) podle vyhlßÜky Φ. 305/2001 Sb., o maklΘ°skΘ zkouÜce, ve zn∞nφ vyhlßÜky Φ. 468/2002 Sb., se pova₧uje za zkouÜku p°φsluÜnΘ kategorie podle tΘto vyhlßÜky.
Tato vyhlßÜka nab²vß ·Φinnosti dnem, kdy nab²vß ·Φinnosti zßkon Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
╚len prezidia vykonßvajφcφ funkci p°edsedy:
Ing. èimßΦek v. r.
| 1) | Zßkon Φ. 97/1974 Sb., o archivnictvφ, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |